A.对缺陷样本加强整改
B.针对业务和管理流程的薄弱环节,优化流程和内控要点的设计,提升内控管理的有效性
C.将多个机构均存在较多缺陷的业务流程,作为日常检查监督工作的重点,提高检查监督的前瞻性和针对性
D.根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果,提高操作风险评估的客观性
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A.被评价对象没有缺陷或仅存在少量一般1级缺陷;内部控制设计适当且得到贯彻执行,不存在控制过度和控制不足的情况
B.被评价对象存在少量一般2级缺陷;内部控制设计适当但个别执行效果不佳,但风险影响程度较低,内控系统运行结果可以接受
C.被评价对象存在较多一般2级及一般3级缺陷;内部控制存在部分设计缺陷及执行缺陷,风险影响程度需要关注
D.被评价对象存在重大缺陷;存在无控制或控制失效的情况
A.已对缺陷样本采取了补救措施、以尽可能减少损失
B.已按照兴业银行相关制度规定、对缺陷样本涉及的相关责任人进行了问责
C.已对相关制度进行修订、或已对相关流程及系统进行优化改造,新的控制措施已可抵补潜在风险、实现相关控制目标
D.在相关整改措施运行一定期间后、实施补充测试未发现类似运行缺陷样本
A.违规失职行为责任人如已被国家机关追究责任的,兴业银行将不再进行内部问责
B.违规问责的处理方式包括经济处理、纪律处分和其他处理方式
C.经济处罚应保障责任人的最低生活水平
D.受到纪律处分的责任人,在纪律处分期限内不得晋升行政职务职级、专业职务序列等级、业务职级序列等级、行员职等以及根据兴业银行人力资源管理规定的其他级别,并取消评优评先资格
A.总行法律与合规部
B.总行内部控制委员会
C.总行审计部
D.总行风险管理部
A.计划财务部
B.风险管理部
C.信用审查部
D.法律与合规部
A.银行集团内部交易应当按照商业原则进行
B.行集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方
C.银行集团内部的资产转让、理财安排、同业往来、服务收费、代理交易等应当以集团内部定价为基础
D.商业银行应当对整个银行集团的内部交易进行并表管理
A.有形资产交易
B.无形资产交易
C.人员往来
D.资金与劳务提供
A.内部交易是指兴业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的授信、资产转移、提供服务等事项
B.内部交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定,泄露内幕信息,根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为
C.内部交易是指通过证券交易所进行的股票买卖活动,与OTC场外交易对应
D.内部交易是指由母公司与其所有子公司组成的企业集团范围内,母公司与子公司、子公司相互之间发生的交易
A.中国银行业协会
B.上海证券交易所
C.深圳证券交易所
D.中国银行业监督管理委员会
A.5
B.10
C.15
D.20
最新试题
内部控制应当贯穿()全过程,覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
内部控制室商业银行()参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
总行内部控制委员会常设成员有()
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷,包括()等内部控制目标。
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施,不必确保兴业银行资产的安全。
以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露()
下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动()
下列属于内部控制的基本原则的是()
控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本,对存在的关键控制进行测试,验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行,以判断被评价机构控制运行的有效性。
内控评估的主要方法有()。