A.违规失职行为责任人如已被国家机关追究责任的，兴业银行将不再进行内部问责
B.违规问责的处理方式包括经济处理、纪律处分和其他处理方式
C.经济处罚应保障责任人的最低生活水平
D.受到纪律处分的责任人，在纪律处分期限内不得晋升行政职务职级、专业职务序列等级、业务职级序列等级、行员职等以及根据兴业银行人力资源管理规定的其他级别，并取消评优评先资格
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A.总行法律与合规部
B.总行内部控制委员会
C.总行审计部
D.总行风险管理部
A.计划财务部
B.风险管理部
C.信用审查部
D.法律与合规部
A.银行集团内部交易应当按照商业原则进行
B.行集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方
C.银行集团内部的资产转让、理财安排、同业往来、服务收费、代理交易等应当以集团内部定价为基础
D.商业银行应当对整个银行集团的内部交易进行并表管理
A.有形资产交易
B.无形资产交易
C.人员往来
D.资金与劳务提供
A.内部交易是指兴业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的授信、资产转移、提供服务等事项
B.内部交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为
C.内部交易是指通过证券交易所进行的股票买卖活动，与OTC场外交易对应
D.内部交易是指由母公司与其所有子公司组成的企业集团范围内，母公司与子公司、子公司相互之间发生的交易
A.中国银行业协会
B.上海证券交易所
C.深圳证券交易所
D.中国银行业监督管理委员会
A.5
B.10
C.15
D.20
A.积分废止
B.待认定
C.待审核
D.免于积分
A.问题编号
B.发现问题间隔天数
C.录入人所在部门
D.问题涉及笔数
A.检查报告名称
B.检查方式
C.检查发现问题个数
D.检查报告出具时间
最新试题
内控评估的主要方法有（）。
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施，不必确保兴业银行资产的安全。
关于有权履行反洗钱监督管理的部门，下列哪些选项是正确的是（）
下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动（）
以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）
内部控制应当贯穿（）全过程，覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
兴业银行内控评价工作由（）及审计部独立评价三部分构成。
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
以下哪些属于违规可能引发的风险（）
总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门，负责（）