A.银行集团内部交易应当按照商业原则进行
B.行集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方
C.银行集团内部的资产转让、理财安排、同业往来、服务收费、代理交易等应当以集团内部定价为基础
D.商业银行应当对整个银行集团的内部交易进行并表管理
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A.有形资产交易
B.无形资产交易
C.人员往来
D.资金与劳务提供
A.内部交易是指兴业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的授信、资产转移、提供服务等事项
B.内部交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定,泄露内幕信息,根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为
C.内部交易是指通过证券交易所进行的股票买卖活动,与OTC场外交易对应
D.内部交易是指由母公司与其所有子公司组成的企业集团范围内,母公司与子公司、子公司相互之间发生的交易
A.中国银行业协会
B.上海证券交易所
C.深圳证券交易所
D.中国银行业监督管理委员会
A.5
B.10
C.15
D.20
A.积分废止
B.待认定
C.待审核
D.免于积分
A.问题编号
B.发现问题间隔天数
C.录入人所在部门
D.问题涉及笔数
A.检查报告名称
B.检查方式
C.检查发现问题个数
D.检查报告出具时间
A.事件编号
B.事件名称
C.数据期间
D.风险事件分类
A.指标识别与筛选
B.共用数据搜集
C.非共用数据搜集
D.指标设置与定义
A.指标识别与筛选
B.共用数据搜集
C.非共用数据搜集
D.指标设置与定义
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总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责()
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括()
下列属于内部控制的基本原则的是()
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则,可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动()
下述关于内控缺陷的描述正确的是()
内部控制室商业银行()参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中所称的关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()