单项选择题内部交易不包括()

A.有形资产交易
B.无形资产交易
C.人员往来
D.资金与劳务提供


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1.单项选择题下列关于内部交易说法正确的是()

A.内部交易是指兴业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的授信、资产转移、提供服务等事项
B.内部交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定,泄露内幕信息,根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为
C.内部交易是指通过证券交易所进行的股票买卖活动,与OTC场外交易对应
D.内部交易是指由母公司与其所有子公司组成的企业集团范围内,母公司与子公司、子公司相互之间发生的交易

4.单项选择题在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中,违规积分状态不包括()

A.积分废止
B.待认定
C.待审核
D.免于积分

5.单项选择题在合规内控与操作风险管理系统的检查发现问题模块中,下列哪一项需要手工录入()

A.问题编号
B.发现问题间隔天数
C.录入人所在部门
D.问题涉及笔数

6.单项选择题合规内控与操作风险管理系统不支持用哪个变量筛选检查报告()

A.检查报告名称
B.检查方式
C.检查发现问题个数
D.检查报告出具时间

7.单项选择题分行管理部门编报操作风险事件信息时,下列哪项不用输入()

A.事件编号
B.事件名称
C.数据期间
D.风险事件分类

8.单项选择题关键指标中若指标参数可用于两个或两个以上关键指标,则该指标参数搜集应通过()模块进行

A.指标识别与筛选
B.共用数据搜集
C.非共用数据搜集
D.指标设置与定义

9.单项选择题关键指标阈值设置及重检应通过哪个模块进行()

A.指标识别与筛选
B.共用数据搜集
C.非共用数据搜集
D.指标设置与定义

10.单项选择题合规内控与操作风险管理系统一般用户可以查询哪些制度内容()

A.未发送给用户所在部门的制度
B.其他分行设置密级制度
C.一般公文发文的文件
D.部门制定的规范性文件