A.内部交易是指兴业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的授信、资产转移、提供服务等事项
B.内部交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定,泄露内幕信息,根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为
C.内部交易是指通过证券交易所进行的股票买卖活动,与OTC场外交易对应
D.内部交易是指由母公司与其所有子公司组成的企业集团范围内,母公司与子公司、子公司相互之间发生的交易
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A.中国银行业协会
B.上海证券交易所
C.深圳证券交易所
D.中国银行业监督管理委员会
A.5
B.10
C.15
D.20
A.积分废止
B.待认定
C.待审核
D.免于积分
A.问题编号
B.发现问题间隔天数
C.录入人所在部门
D.问题涉及笔数
A.检查报告名称
B.检查方式
C.检查发现问题个数
D.检查报告出具时间
A.事件编号
B.事件名称
C.数据期间
D.风险事件分类
A.指标识别与筛选
B.共用数据搜集
C.非共用数据搜集
D.指标设置与定义
A.指标识别与筛选
B.共用数据搜集
C.非共用数据搜集
D.指标设置与定义
A.未发送给用户所在部门的制度
B.其他分行设置密级制度
C.一般公文发文的文件
D.部门制定的规范性文件
A.员工
B.内部程序
C.信息系统
D.声誉风险
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兴业银行对关联方的授信余额实行比例控制,以下哪些控制比例是正确的()
下列属于内部控制的基本原则的是()
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施,不必确保兴业银行资产的安全。
内控评估的主要方法有()。
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中所称的关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()
关于有权履行反洗钱监督管理的部门,下列哪些选项是正确的是()
下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动()
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷,包括()等内部控制目标。