A.中国银行业协会
B.上海证券交易所
C.深圳证券交易所
D.中国银行业监督管理委员会
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A.5
B.10
C.15
D.20
A.积分废止
B.待认定
C.待审核
D.免于积分
A.问题编号
B.发现问题间隔天数
C.录入人所在部门
D.问题涉及笔数
A.检查报告名称
B.检查方式
C.检查发现问题个数
D.检查报告出具时间
A.事件编号
B.事件名称
C.数据期间
D.风险事件分类
A.指标识别与筛选
B.共用数据搜集
C.非共用数据搜集
D.指标设置与定义
A.指标识别与筛选
B.共用数据搜集
C.非共用数据搜集
D.指标设置与定义
A.未发送给用户所在部门的制度
B.其他分行设置密级制度
C.一般公文发文的文件
D.部门制定的规范性文件
A.员工
B.内部程序
C.信息系统
D.声誉风险
A.低危低频事件
B.低危高频事件
C.高危低频事件
D.以上均不正确
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关于有权履行反洗钱监督管理的部门,下列哪些选项是正确的是()
内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程度可分为()
下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动()
下述关于内控缺陷的描述正确的是()
以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露()
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中,主要自然人股东,是指持有或控制兴业银行10%以上股份或表决权的自然人股东。
总行内部控制委员会设主任委员一名,张某为总行董事会董事,王某为总行监事会监事,李某为总行分管内部控制的的行领导,赵某为总行审计部部门负责人,请问谁不符合主任委员资格()
内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求,其基本任务包括()
兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控制设计和运行缺陷,包括()等内部控制目标。