A.指标识别与筛选
B.共用数据搜集
C.非共用数据搜集
D.指标设置与定义
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A.未发送给用户所在部门的制度
B.其他分行设置密级制度
C.一般公文发文的文件
D.部门制定的规范性文件
A.员工
B.内部程序
C.信息系统
D.声誉风险
A.低危低频事件
B.低危高频事件
C.高危低频事件
D.以上均不正确
A.五
B.十
C.二十
D.三十
A.10%
B.15%
C.30%
D.50%
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.以上都对
A.对象
B.产品
C.对象和产品
D.产品和区域
A.风险评估
B.控制活动
C.内控监督
D.信息沟通
A.各分行应成立分行内部控制委员会,负责分行内部控制的组织、督促、评估与审议
B.兴业银行设置独立的内部审计机构,实行系统垂直管理
C.对于掌握国家秘密或重要商业秘密的员工应执行离岗限制性规定
D.兴业银行在选拔和聘用干部、员工时,应以专业胜任能力为主要考核标准,职业道德修养只作为辅助考核标准
A.风险规避
B.风险降低
C.风险分担
D.风险承受
最新试题
分行开展某次检查发现以下问题,哪些是属于运行缺陷()
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施,不必确保兴业银行资产的安全。
控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本,对存在的关键控制进行测试,验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行,以判断被评价机构控制运行的有效性。
以下关于内控检查计划备案的描述,正确的是()
兴业银行内部控制有效性分为()特别关注、无效。
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致,这里的法律、规则和准则包括()
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()
下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害()
内部控制应当贯穿()全过程,覆盖兴业银行及其所属单位的各种业务和事项。
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。