A.10%
B.15%
C.30%
D.50%
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A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.以上都对
A.对象
B.产品
C.对象和产品
D.产品和区域
A.风险评估
B.控制活动
C.内控监督
D.信息沟通
A.各分行应成立分行内部控制委员会,负责分行内部控制的组织、督促、评估与审议
B.兴业银行设置独立的内部审计机构,实行系统垂直管理
C.对于掌握国家秘密或重要商业秘密的员工应执行离岗限制性规定
D.兴业银行在选拔和聘用干部、员工时,应以专业胜任能力为主要考核标准,职业道德修养只作为辅助考核标准
A.风险规避
B.风险降低
C.风险分担
D.风险承受
A.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
B.负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
C.负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并监督执行
D.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
A.董事会
B.监事会
C.行长办公会
D.股东大会
A.总行法律与合规部
B.总行风险管理部
C.总行审计部
D.总行内部控制委员会
A.兴业银行遭黑客攻击造成损失
B.兴业银行计算机硬件出现故障造成损失
C.兴业银行经办人员故意错误估价造成损失
D.因外部供应商破产给兴业银行带来损失
A.监督董事会和高级管理层操作风险管理的尽责履职情况,并提出操作风险管理的有关建议
B.确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、计量/评估、控制/缓释、监测和报告操作风险,确保兴业银行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督
C.定期检查评估兴业银行的操作风险管理体系运作情况,监督操作风险管理政策的执行情况
D.全行操作风险管理体系的建立和实施,促进全行范围内操作风险管理的一致性和有效性建设
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《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中所称的关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面()
以下属于关联交易限制性规定的有哪几项()。
控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本,对存在的关键控制进行测试,验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行,以判断被评价机构控制运行的有效性。
关于有权履行反洗钱监督管理的部门,下列哪些选项是正确的是()
下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动()
下列属于内部控制的基本原则的是()
反洗钱法规定,金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息。
下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害()