A.未识别受益人的存量客户
B.存量客户新开账户,受益所有人未变化
C.存量客户新开账户,受益所有人发生变更
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A.1
B.2
C.3
D.5
A.3月31日
B.6月30日
C.9月30日
D.12月31日
A.优先识别直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;其次识别通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;最后识别公司的高级管理人员。
B.优先识别通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;其次识别公司的高级管理人员;最后识别直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人。
C.优先识别公司的高级管理人员;其次识别直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;最后识别通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人。
D.优先识别公司的高级管理人员;其次识别通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;最后识别直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人。
A.15%
B.25%
C.30%
D.50%
A.开立验资账户后,客户一直未在我*行办理验资或增资的,柜台可凭客户提交的原回单或经过全部出资人同意的书面说明办理销户。
B.在我*行开立验资账户后,经开户行提示后一直不来办理销户手续的,该临时账户经过审批可直接销户。
C.验资账户届满后,不可纳入长期不动户标准进行定期清理
A.存款人因验资增资开立的临时存款账户不可在账户有效期届满前退还资金。
B.需要在临时存款账户有效期届满前退还资金的,凭全体出资人签章的退回申请,可办理退回
C.存款人因注册验资或增资验资开立的临时存款账户,需要在临时存款帐户有效期届满前退还资金的,需出具工商行政管理部门的证明。
A.营业执照、企业名称预先核准通知书
B.企业名称预先核准通知书、基本户开户许可证
C.营业执照、基本户开户许可证
A.验资临时存款账户验资成功销户时,需提供《撤销银行账户申请书》,注册成功的加盖新成立单位的公章。
B.验资临时存款账户验资成功销户时,销户原因注明“验资成功,销户”
C.验资临时存款账户验资成功销户时,基本户在我*行的无需提供营业执照。
A.存款人存入资金和办理询证应在验资期或核准期内。
B.注册验资账户验资期和核准期在批文上无特别说明的,一般在6到12个月。
C.增资账户银行可根据增资单位的验资进程进行管理,但最长不能操过临时账户1年的有限期限。
A.对验资账户可出售支付凭证。
B.验资账户在验资期间可转入也可转出。
C.验资账户不可办理通兑。
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总行公司、零售、中小企业、投行和资金等条线的相关部门和事业部,各分支机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,只能由我*行进行客户身份识别
银行对客户身份及交易意愿的核实采用远程视频或银行工作人员现场核实的方式进行,客户对交易结果采用纸质签名等方式进行确认
识别客户和交易的实际受益人,目的在于确认客户是否为他人利益进行交易,了解最终控制交易或享有交易利益的人是谁
各机构需收集、更新客户身份资料或客户身份信息的,可填写“客户尽职调查表”交由市场部门和客户经理,由其采取相应客户身份识别措施并按要求反馈
客户身份资料和交易记录是履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明
运营经理审批通过后可以为联合国安理会制裁决议名单、中国政府有权机关公布的恐怖组织、恐怖分子以及本*行规定的涉及敏感名单的客户开立账户和提供金融服务
私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的,2年内不得再申请远程柜面操作权限
客户为外国政要的,各机构不用了解其资金来源和用途
洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的,除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外,3年内不得再申请远程柜面操作权限
总行金融同业部门为境外金融机构关系的专责营销和管理部门,统筹负责对境外金融机构合作关系的开发、建立、维护与协调工作