单项选择题在1970年以前,美国的共同基金大多数都是()

A.证券基金
B.股票基金
C.债券基金
D.封闭式基金


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1.单项选择题协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于()

A.基金客户售前服务
B.基金客户售中服务
C.基金客户售后服务
D.基金客户理财服务

2.单项选择题基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的,应立即通知(),并向()报告。

A.基金托管人;中国证监会
B.基金管理人;中国基金业协会
C.基金托管人;中国基金业协会
D.基金管理人;中国证监会

3.单项选择题基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括()

A.申请报告
B.合同草案
C.基金托管协议
D.招募说明书草案

4.单项选择题()是现代金融体系的两大运作载体。

A.基金市场和股票市场
B.金融市场和金融服务机构
C.股票市场和债券市场
D.期货市场和股票市场

5.单项选择题()是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。

A.封闭期的收益公告
B.开放日的收益公告
C.节假日的收益公告
D.工作日的收益公告

6.单项选择题基金从业人员在执业过程中接触到的秘密,不包括()

A.商业秘密
B.招募说明书
C.客户资料
D.内幕信息

7.单项选择题下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是()

A.分析基金走势
B.宣传推介基金
C.发售基金份额
D.办理基金份额申购和赎回

8.单项选择题基金管理人办理基金份额的申购,可以收取()

A.认购费
B.过户费
C.手续费
D.申购费

9.单项选择题基金销售人员的禁止性规范不包括()

A.不得进行虚假或误导性陈述
B.不得片面夸大过往业绩
C.不得预测所推介基金的未来业绩
D.不限制以个人名义接受投资者的款项

10.单项选择题招募说明书的主要披露事项是()

A.募集基金的目的和基金名称
B.风险警示内容
C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
D.基金运作方式

最新试题

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

题型:单项选择题

下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是()

题型:单项选择题

世界上()被看作是最早的基金。

题型:单项选择题

基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明,应当通过适当的途径向()公开。

题型:单项选择题

利润原则是指()

题型:单项选择题

招募说明书摘要的内容不包括()

题型:单项选择题

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,以下关于对李某的认定意见,正确的是()

题型:单项选择题

李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()。

题型:单项选择题

下列宣传推介材料的表述,正确的是()

题型:单项选择题

督察长履行职责,应当关注的事项包括()。Ⅰ.基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ.公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ.基金运营是否安全Ⅳ.公司资产是否安全完整

题型:单项选择题