A.基金托管人；中国证监会
B.基金管理人；中国基金业协会
C.基金托管人；中国基金业协会
D.基金管理人；中国证监会
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.申请报告
B.合同草案
C.基金托管协议
D.招募说明书草案
A.基金市场和股票市场
B.金融市场和金融服务机构
C.股票市场和债券市场
D.期货市场和股票市场
A.封闭期的收益公告
B.开放日的收益公告
C.节假日的收益公告
D.工作日的收益公告
A.商业秘密
B.招募说明书
C.客户资料
D.内幕信息
A.分析基金走势
B.宣传推介基金
C.发售基金份额
D.办理基金份额申购和赎回
A.认购费
B.过户费
C.手续费
D.申购费
A.不得进行虚假或误导性陈述
B.不得片面夸大过往业绩
C.不得预测所推介基金的未来业绩
D.不限制以个人名义接受投资者的款项
A.募集基金的目的和基金名称
B.风险警示内容
C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
D.基金运作方式
A.1
B.3
C.10
D.20
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
最新试题
普通非货币市场基金的净值公告不包括（）。
下列说法正确的是（）。Ⅰ．投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ．非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某（陈某与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，以下关于对李某的认定意见，正确的是（）
下列有关公司业务持续风险的说法正确的是（）。Ⅰ．基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划，每年至少定期测试2次Ⅱ．在计划中，建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ．制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ．根据严重程度对危机进行分级归类和管理
李先生收到一笔10W 的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中，以下行为恰当且有必要的是（）。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理（）Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
以下属于基金专业投资者的是（）。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品
根据《证券投资基金法》的规定，以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是（）。
基金销售机构应当通过（）来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。
下列不属于我国资产管理行业需要关注的问题的是（）