单项选择题基金从业人员在执业过程中接触到的秘密,不包括()

A.商业秘密
B.招募说明书
C.客户资料
D.内幕信息


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1.单项选择题下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是()

A.分析基金走势
B.宣传推介基金
C.发售基金份额
D.办理基金份额申购和赎回

2.单项选择题基金管理人办理基金份额的申购,可以收取()

A.认购费
B.过户费
C.手续费
D.申购费

3.单项选择题基金销售人员的禁止性规范不包括()

A.不得进行虚假或误导性陈述
B.不得片面夸大过往业绩
C.不得预测所推介基金的未来业绩
D.不限制以个人名义接受投资者的款项

4.单项选择题招募说明书的主要披露事项是()

A.募集基金的目的和基金名称
B.风险警示内容
C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
D.基金运作方式

7.单项选择题世界上最早的开放式证券投资基金是()

A.1943年英国的海外政府信托契约
B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
C.1873年苏格兰的美国投资信托
D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金

8.单项选择题债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的()

A.利率风险
B.信用风险
C.购买力风险
D.政策风险

最新试题

李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()。

题型:单项选择题

()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。

题型:单项选择题

基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明,应当通过适当的途径向()公开。

题型:单项选择题

下列有关公司业务持续风险的说法正确的是()。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理

题型:单项选择题

守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定

题型:单项选择题

基金管理人所有风险管理要素的基础是()

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关于分级基金的特点,下列表述错误的是()。

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关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。

题型:单项选择题

基金与保险产品的区别不包括()

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下列不属于我国资产管理行业需要关注的问题的是()

题型:单项选择题