A.份额核算
B.基金登记
C.基金交易
D.后台管理
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A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应持续向投资者营销
C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,稳重大方,语言和行为举止文明礼貌
A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响
B.机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响
C.基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响
D.个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响
A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金
B.只能采用前端收费模式
C.采用前端收费和后端收费两种模式
D.以上说法都对
A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目
B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险
C.随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多
D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程
A.基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载从合同生效之日起计算的业绩
B.基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩
C.基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩
D.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的,不需特别说明
A.520.45
B.530.45
C.540.45
D.550.45
A.目的一致。道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段。因此,二者在根本目的上具有一致性
B.内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的,而有些行为不违反法律但违反道德,还有些行为违反法律但并不违反道德
C.功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用
D.相互促进。法律对传播道德具有促进作用
A.申购、赎回的标的不同。LOF是基金份额与现金的交易,ETF是基金份额与“一篮子”股票的交易
B.申购、赎回的场所不同。ETF通过交易所;LOF在代销网点
C.基金投资策略不同。ETF通常采用被动式管理方法,属于指数基金;LOF采用主动方式
D.申购、赎回的限制不同:ETF最低要求50万份;LOF在申购、赎回上最低要求为1000元
A.证券交易所
B.证监会
C.基金托管人
D.基金份额持有人
A.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
B.适当夸大过往业绩,预测所推介基金的未来业绩
C.基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项
最新试题
世界上()被看作是最早的基金。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
下列不属于我国资产管理行业需要关注的问题的是()
下列宣传推介材料的表述,正确的是()
基金与保险产品的区别不包括()
某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告
下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是()
基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()
基金管理人所有风险管理要素的基础是()
基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。