A.在银行利益与客户利益发生冲突的时候,要始终以客户利益为重
B.为客户保密
C.不能要求或接受与工作有关的、来自第三方的款项或其他相关利益
D.针对自身提供的产品及服务,应在客户询问的时候再告知客户,并且出于保密原则,能少答就少答
E.在向客户推介产品及服务信息时,打听与自身工作无关的信息
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A.不得采取匿名、假名或委托他人利用内幕信息进行内幕交易,为自己谋取不当利益
B.不得将内幕信息以明示或暗示方式告知自己的亲友
C.不在不当时间和地点谈论工作话题
D.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
E.按照内部秘密信息保管规定妥善保管涉及内幕信息的文件和电子文档
A.银行内部的管理制度
B.银行业协会制定的行业准则
C.直接与银行和管理有关的法律法规
D.适用于所有营利性机构的法律法规
E.国际惯例
A.建立内部反洗钱工作机制和规程
B.建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
C.妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
D.及时报告大额和可疑交易
E.协助反洗钱调查
A.可以使用消费卡、有价证券
B.礼物收、送将会影响是否与礼物提供方建立业务联系的决定
C.礼物收、送会使客户获得不适当的价格或服务上的优惠
D.礼物收、送不应该使礼物接受方产生交易义务感
A.客户所在区域的信用环境
B.会计分录
C.信用记录
D.所处行业情况以及财务状况
A.认为该客户的要求属于工作人员的职责之一,必须满足其要求
B.认为若是解释业务,应尽量在上班时间在工作场所进行
C.认为这是不合理的邀请,一口回绝
D.让保安人员立即驱逐该客户
A.以优惠利率发放贷款
B.向银行管理层披露业务的利益冲突关系
C.公平对待,不必向银行披露所处关系
D.建议伯父去其他银行申请贷款
A.立即销毁
B.保存5年以上
C.卖给其他公司
D.退还给该客户
A.银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定
B.一般而言,法律法规的规定既包括授权性规定,也包括禁止性、义务性或程序性规定
C.程序性规定属于法律明确规定不可以从事的行为
D.义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为
A.熟知业务
B.专业胜任
C.监管规避
D.岗位职责
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商业银行的信息披露中,关于经营业绩必须披露的内容包括()。
银行从业人员处理客户投诉时,下列行为正确的是()。
按照勤勉尽职的原则,银行业从业人员应当()。
在接受现场检查的过程中,银行业从业人员应该配合监管人员审核所在机构()的一致性。
下列关于中国银行业协会的认识,不正确的是()。
《银行业从业人员职业操守》由()监督实施。
银行从业人员的下列行为中,违反银行业从业人员职业操守关于“岗位职责”规定的是()。
下列行为中,符合银行业从业人员职业操守关于“风险提示”规定的有()。
银行业从业人员应当妥善保护和使用所在机构财产,应当()。
张某和王某同为某银行的一个项目团队成员,他们在项目工作中共同研讨开发项目,共享项目研究成果。张某此时正在攻读在职博士学位,需要发表有关此研究成果的文章。银行领导已同意其发表文章和以个人名义署名的申请。在文章署名方面,张某()。