A.建立内部反洗钱工作机制和规程
B.建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
C.妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
D.及时报告大额和可疑交易
E.协助反洗钱调查
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A.可以使用消费卡、有价证券
B.礼物收、送将会影响是否与礼物提供方建立业务联系的决定
C.礼物收、送会使客户获得不适当的价格或服务上的优惠
D.礼物收、送不应该使礼物接受方产生交易义务感
A.客户所在区域的信用环境
B.会计分录
C.信用记录
D.所处行业情况以及财务状况
A.认为该客户的要求属于工作人员的职责之一,必须满足其要求
B.认为若是解释业务,应尽量在上班时间在工作场所进行
C.认为这是不合理的邀请,一口回绝
D.让保安人员立即驱逐该客户
A.以优惠利率发放贷款
B.向银行管理层披露业务的利益冲突关系
C.公平对待,不必向银行披露所处关系
D.建议伯父去其他银行申请贷款
A.立即销毁
B.保存5年以上
C.卖给其他公司
D.退还给该客户
A.银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定
B.一般而言,法律法规的规定既包括授权性规定,也包括禁止性、义务性或程序性规定
C.程序性规定属于法律明确规定不可以从事的行为
D.义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为
A.熟知业务
B.专业胜任
C.监管规避
D.岗位职责
A.法律法规是一种约定俗成的说法,具有较为宽泛的涵义,包括由立法机关即全国人民代表大会及其常务委员会制定的法律
B.银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度
C.规章制度是指由银行业协会经过其章程规定的程序通过的对全体会员具有一定约束力的行业规范及公约
D.商业银行经营必须与适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守相一致
A.勤勉尽职
B.礼貌服务
C.品行正直
D.协助执行
A.交易自愿
B.公平竞争
C.自觉守法
D.诚实信用
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银行业从业人员配合监管部门的非现场监管,应当按要求的()报送需要的数据和非数据信息。
银行业从业人员与同事之问应当团结合作,()是符合这一要求的恰当做法。
根据信息披露的相关规定,金融机构应当披露的信息包括()。
法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款状况,该行客户经理小刘因与该贸易公司保持良好的业务关系,闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中关于()规定
中国银行业协会的最高权力机构是()。
银行业从业人员应当积极配合非现场监管,保证所提供的数据、信息()。
国际清算银行在对银行业的发展和协调进程中发挥着重要作用,下列关于国际清算银行的说法,不正确的是()。
下列行为属于内幕交易的有()。
下列行为中,符合银行业从业人员职业操守关于“风险提示”规定的有()。
下列银行业从业人员的行为中,属于遵守“反洗钱”规定内容的有()。