融资融券业务中,在以证券公司名义开立的()内,应当为每一客户单独开立信用账户。
Ⅰ.客户信用交易担保账户
Ⅱ.客户信用交易担保资金账户
Ⅲ.信用交易证券交收账户
Ⅳ.信用交易资金交收账户
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定,未诚实守信尽责地履行相关义务,中国证监会责令改正,并可对其采取的措施包括()。
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Ⅱ.重点关注
Ⅲ.责令进行业务学习
Ⅳ.情形严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关的,追究其刑事责任
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.优先股
B.普通股
C.绩优股
D.蓝筹股
A.在证券公司主账户下设子账户
B.采取银证转账方式
C.按资金量大小分类设置账户
D.以每个客户的名义单独立户
A.有限责任公司
B.国有独资公司
C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司
D.股份有限公司
A.全部财产
B.股东财产
C.经营资产
D.出资人财产
A.付款责任主要由A公司承担,由B公司承担补充责任
B.付款责任主要由A公司承担,由B公司承担连带责任
C.付款责任应由B公司承担
D.付款责任应由A公司独立承担
A.发行对象不超过10名
B.信托公司作为发行对象的,只能以自有资金认购
C.发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院有关部门批准
D.证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的,应视为两个发行对象
A.取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书
B.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
C.从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记
D.被注销执业证书后重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书
A.百分之六十
B.百分之三十
C.百分之五十
D.百分之四十
A.公司设立方式
B.公司法定代表人
C.公司住所
D.公司注册资本
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