A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.董事长
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A.公开募集基金不可以买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
B.非公开募集基金不可以投资股权
C.非公开募集基金不可以买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的书外
D.公开募集基金可以投资商品期货
A.以自有资金参与公司的定向资产管理业务
B.以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱骗客户
C.补充协议中约定保证委托资产本金
D.接受单一客户委托资产净值人民币100万元
A.证券投资咨询机构
B.证券资信评估机构
C.基金销售机构
D.金融资产管理公司
A.证券投资基金管理公司
B.财务公司
C.证券公司
D.商业银行
A.认定为不适当人选
B.责令停止职权
C.依法移送司法机关
D.对其采取监管谈话
A.证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.工商管理部门
A.在中国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
B.证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定
C.政府债券、证券投资基金份额的发行交易
D.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
A.保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次,负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查
B.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任在保荐代表人更换后终止
C.一般来说,两名保荐代表人仅可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业
D.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志
A.《关于加强经纪业务管理的规定》
B.《证券法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《证券经纪人管理暂行规定》
A.法人客户乙募集资金人民币1000万元,不能提供合法资金募集证明
B.个人客户丙募集他人资金人民币500万元
C.客户丁资产支持证券人民币2000万元
D.客户甲货币资产人民币50万元
最新试题
应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有()。Ⅰ.为公募基金提供投资顾问服务的机构Ⅱ.为公募基金提供了销售服务的机构Ⅲ.为公募基金提供估值服务的机构
下列关于资产管理行业对宏观经济的作用,说法错误的是()。
投资者可通过ETF进行套利交易,这主要是由于ETF具有()的特点。
基金销售机构办理基金销售业务,按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括()。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。
某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品,该产品被定为最高风险等级R5级产品,普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是C5型,刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后,主动前往该证券公司营业部,要求销售人员为其申购该基金,下列销售人员的做法中,正确的是()。
根据忠诚尽责的职业道德要求,基金从业人员在工作中需要做到()。Ⅰ.忠诚Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉洁Ⅳ.正直
下列关于基金申购业务的数据传输过程的说法中,正确的是()。
下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是()。
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括()。