某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票（A股）10000股，其...

单项选择题某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票（A股）10000股，其至少必须以（）卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费）。

A、10.5元
B、12元
C、12.07元
D、12.05元

1.单项选择题根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。

A、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
D、每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

2.单项选择题证券交易所的职能不包括（）。

A、接受上市申请、安排证券上市
B、组织、监督证券交易
C、设立证券登记结算机构
D、为他人提供担保

3.单项选择题单笔权证买卖申报数量不得超过（）万份，申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A、100，0.001
B、100，0.1
C、1000，0.001
D、100，0.01

4.单项选择题对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（）根据成交记录按照业务规则代为办理。

A、证券交易所
B、中国结算公司
C、中国人民银行
D、证监会

5.单项选择题上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

A、结算银行的资金清算系统
B、证券公司柜台交易系统
C、证券交易所的交易系统
D、中国证券登记结算公司的交易清算系统

6.单项选择题关于开立证券账户，下列说法不正确的是（）。

A、开立证券账户应坚持合法性基本原则
B、开立证券账户应坚持真实性原则
C、一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户
D、对于同一类别和用途的证券账户，任何自然人、法人都只能开立一个，证券公司也不得例外

7.单项选择题关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。

A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

8.单项选择题下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。

A、证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的
B、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
D、专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

9.单项选择题（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。

A、托管机构，证券登记结算机构
B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
D、证券公司，证券登记结算机构

10.单项选择题根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。

A、1000股
B、9999.9万股
C、999999500股
D、500股