证券交易所的职能不包括（）。

单项选择题证券交易所的职能不包括（）。

A、接受上市申请、安排证券上市
B、组织、监督证券交易
C、设立证券登记结算机构
D、为他人提供担保

1.单项选择题单笔权证买卖申报数量不得超过（）万份，申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A、100，0.001
B、100，0.1
C、1000，0.001
D、100，0.01

2.单项选择题对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（）根据成交记录按照业务规则代为办理。

A、证券交易所
B、中国结算公司
C、中国人民银行
D、证监会

3.单项选择题上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

A、结算银行的资金清算系统
B、证券公司柜台交易系统
C、证券交易所的交易系统
D、中国证券登记结算公司的交易清算系统

4.单项选择题关于开立证券账户，下列说法不正确的是（）。

A、开立证券账户应坚持合法性基本原则
B、开立证券账户应坚持真实性原则
C、一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户
D、对于同一类别和用途的证券账户，任何自然人、法人都只能开立一个，证券公司也不得例外

5.单项选择题关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。

A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

6.单项选择题下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。

A、证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的
B、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
D、专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

7.单项选择题（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。

A、托管机构，证券登记结算机构
B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
D、证券公司，证券登记结算机构

8.单项选择题根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。

A、1000股
B、9999.9万股
C、999999500股
D、500股

9.单项选择题投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。

A、反对
B、表决议案二
C、所投表决票数
D、表决申报撤单

10.单项选择题根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）。

A、人民币5亿元
B、人民币8亿元
C、人民币2亿元
D、人民币10亿元