A.客户身份资料和交易记录
B.客户身份资料和业务凭证
C.交易记录和业务凭证
D.客户身份资料和尽职调查报告
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A.15年
B.10年
C.5年
D.3年
A.客户身份、业务和交易中的可疑情形
B.客户职业、业务和交易中的可疑情形
C.客户职业、交易性质和交易对手中的可疑情形
D.客户职业、业务和交易对手中的可疑情形
A.客户经理
B.柜员
C.运营管理部
D.法律合规部
A.高风险
B.低风险
C.中风险
D.较高风险
A.了解你客户办理的业务
B.了解你的客户
C.客户身份识别
D.客户尽职调查
A.运营管理部门
B.风险管理部门
C.法律合规部门
D.外部监管部门
A.客户身份资料和交易记录保存
B.客户身份识别
C.客户身份资料
D.交易记录保存
最新试题
公司、零售、投行、中小企业、资金、运营、风险、科技(IT)、市场部门等条线的相关部门和事业部,在本条线业务管理制度中规定的客户身份资料和交易记录保存要求应与本办法的相关规定保持一致
客户申请保管箱服务时,各机构应了解保管箱的实际使用人,并按照我*行保管箱业务管理制度核对个人、单位客户的身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存客户身份证明文件的复印件或影印件
向中国反洗钱监测分析中心报告上述可疑行为的具体要求,按照我*行大额交易和可疑交易报告操作规程的相关规定执行;向人民银行报告上述可疑行为的具体要求,按照当地人民银行分支机构的要求办理
远程柜面可办理借记卡类、信用卡类、增值服务类和转账汇款类等业务,但无法办理投资理财类业务
私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的,2年内不得再申请远程柜面操作权限
此处“本机构”包括我*行的所有营业网点和机构
总行公司、零售、中小企业、投行和资金等条线的相关部门和事业部,各分支机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,只能由我*行进行客户身份识别
洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的,除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外,3年内不得再申请远程柜面操作权限
法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的,遵守其规定
外国政要的家庭成员无需应采取相应的客户身份识别措施。