单项选择题营业网点应参考客户数量和业务规模设置反洗钱岗位(A/B角),遵循“()”的原则,负责包括客户身份识别在内的反洗钱和反恐融资合规管理的具体工作。
A.了解你客户办理的业务
B.了解你的客户
C.客户身份识别
D.客户尽职调查
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
1.单项选择题各级()为客户身份识别工作管理的牵头部门,公司、零售、投行、中小企业、资金、运营、风险、科技、市场部门等相关部门应密切协作、各负其责,充分利用本*部门条件组织落实本业务条线客户身份识别工作。
A.运营管理部门
B.风险管理部门
C.法律合规部门
D.外部监管部门
2.单项选择题公司、零售、投行、中小企业、资金、运营、风险、科技(IT)、市场部门等条线的相关部门和事业部,在本条线业务管理制度中规定的()要求应与本办法的相关规定保持一致
A.客户身份资料和交易记录保存
B.客户身份识别
C.客户身份资料
D.交易记录保存
最新试题
客户为外国政要的,各机构不用了解其资金来源和用途
题型:判断题
识别客户和交易的实际受益人,目的在于确认客户是否为他人利益进行交易,了解最终控制交易或享有交易利益的人是谁
题型:判断题
远程柜面可办理借记卡类、信用卡类、增值服务类和转账汇款类等业务,但无法办理投资理财类业务
题型:判断题
存在代理关系时,应分别对代理人和被代理人采取相应的身份识别措施
题型:判断题
各机构需收集、更新客户身份资料或客户身份信息的,可填写“客户尽职调查表”交由市场部门和客户经理,由其采取相应客户身份识别措施并按要求反馈
题型:判断题
外国政要的家庭成员无需应采取相应的客户身份识别措施。
题型:判断题
法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的,遵守其规定
题型:判断题
洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的,除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外,3年内不得再申请远程柜面操作权限
题型:判断题
公司、零售、投行、中小企业、资金、运营、风险、科技(IT)、市场部门等条线的相关部门和事业部,在本条线业务管理制度中规定的客户身份资料和交易记录保存要求应与本办法的相关规定保持一致
题型:判断题
远程柜面使用岗人员应指导客户通过联网核查核验客户的身份信息,对身份证的真实性、有效性和合规性进行认真审查,对客户与身份证的一致性和办理业务的意愿进行核实,如通过有效身份证仍无法准确判断客户身份的,应拒绝办理
题型:判断题