A.由账户开立网点通过大额支付系统向存款银行一级法人进行核实
B.分行两名尽职调查人员到存款银行上门核实或者委托异地的分支机构进行上门核实
C.调查人员需亲见单位法定代表人（负责人）在开户申请书和账户管理协议上签章确认，并留存对经营地址与单位法定代表人（负责人）业务意愿的核实资料
D.由账户开立网点通过大额支付系统向存款银行上级分行（总行）进行核实

A.根据交通银行客户洗钱风险等级评定标准认定的高或较高风险等级客户，以及反洗钱监管规定认定的从事较高风险行业的客户
B.异常行为风险账户。异常行为风险账户是指存量客户持有的账户，出现与实际业务情况不相符的大额资金频繁收付、频繁变更预留印鉴、连续对账不成功、涉及风险事件、经营范围与其日常资金流转及交易行为特征不匹配等异常情况，并通过人工判断后认定为具有较高风险隐患的账户
C.单位注册地址或经营场所不存在、同一人代理多个不同账户开户和多个不同单位联系方式相同且不符合正常经营需要的账户
D.法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚的客户开立账户
E.分行开展尽职调查工作的责任部门认为需加强尽职调查的其他情形

A.单位证明文件
B.基本信息
C.经营状态
D.业务意愿
E.非自然人客户受益所有人身份识别

A.实地调查
B.网络查询
C.资料调阅
D.远程核实
E.系统数据匹配

A.账户开立：开立基本存款账户、一般存款账户、专用存款账户、临时存款账户（因注册验资和增资验资开立的临时存款账户除外）、外汇账户（活期）和离岸账户
B.账户变更：变更账户名称、单位法定代表人（负责人）、账户证明文件、授权代理人、注册地址、联系人员和预留印鉴等信息
C.账户销户：注销基本存款账户、一般存款账户、专用存款账户、临时存款账户（因注册验资和增资验资开立的临时存款账户除外）、外汇账户（活期）和离岸账户
D.不动户（含长期不动户和新开户不动户）转正常账户（销户情况除外）
E.无法通过批件或证明等监管审核文书确认开户真实意愿的预算单位或军队账户

A.全面调查
B.独立审核
C.审慎有效
D.信息保密

A.客户登录门户网站，通过“企业业务-在线业务申请-上门服务客户申请”路径发起
B.客户通过登录企业手机银行，通过“企业业务-在线业务申请-上门服务客户申请”路径发起
C.柜面人员通过登录531系统，通过“客户服务-签约-对公购物车-总行一”路径发起
D.由客户经理登录手持终端，通过“业务办理-上门服务-申请”路径发起

A.上门收款
B.上门收单
C.上门送款（含现金类实物）
D.上门送单

A.2005年11月27日至今对私会计传票影像
B.2005年6月13日至今对公会计传票影像
C.最近四个月之前的纸质原始会计传票
D.最近四个月之内的纸质原始会计传票
E.非会计传票

A.原件外借必须由单位对口业务部门发起借阅流程，经借用部门负责人、营运管理部、办公室或业务处理中心分别批准后才能借出
B.办公室或业务处理中心要严格办理登记手续
C.办理档案原件外借手续的员工必须对外借档案原件安全负全责
D.借档员工应对外借档案原件实施全程掌控
E.外借的档案原件应在5个工作日内归还，最长不超过15个工作日。档案管理部门应对归还的档案原件进行逐一核查
F.外借的档案原件应在10个工作日内归还，最长不超过25个工作日。档案管理部门应对归还的档案原件进行逐一核查