A、2006年11月14日
B、2007年6月4日
C、2007年6月21日
D、2007年9月19日
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你可能感兴趣的试题
A.工作部门
B.业务部门
C.联系部门
D.执法部门
A、2
B、3
C、5
D、7
A.决定现场检查进度
B.组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文书
C.管理被查单位提供的业务档案和有关资料
D.确认现场检查结果
A、2
B、3
C、5
D、10
A、现场检查立项审批表
B、现场检查立项报告
C、现场检查实施方案
D、现场检查通知书
A.决定现场检查进度;
B.主持进场会谈和离场会谈
C.决定现场检查中的其他重要事项
D.确认现场检查结果
A、系统性
B、规范性
C、真实性
D、合规性
A、现场检查工作底稿
B、现场检查取证记录
C、现场检查事实认定书
D、现场检查意见书
A、2
B、3
C、7
D、10
A、2
B、3
C、5
D、10
最新试题
人民银行、银保监会、公安机关、电信主管部门、工商行政管理部门和银行、支付机构应加强沟通、密切配合,积极推进信息共享,建立高效运转的紧急止付和快速冻结工作机制,推动紧急止付和快速冻结顺利实施。
洗钱风险提示内容可作为现场检查等监管措施的参考依据。
反洗钱报告机构应于每年度结束后20日内将本机构反洗钱年度报告及附表报送至法人金融机构总部。
当重点可疑交易研判线索分析报告篇幅较长、超过2000字符时,填写分析判断的主要依据和理由。完整的分析内容以附件形式上报。
数据完整性和逻辑验证是各业务系统信息采集、反洗钱数据传输流程中的基础环节。
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息。
非法买卖的银行卡以信用卡为主。
下列哪些国家属于金融行动特别工作组(FATF)定义的高风险国家或地区?()
义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第2号发布)规定的异常交易标准进行评估后,认为符合本机构业务实际和可疑交易报告工作需要的,仍可纳入本机构的交易监测标准范围,但应当加强对其实际运行效果的评估并及时完善相关交易监测标准。
柜面人员要密切关注客户是否有人员陪同或电话操纵指导办理等异常行为,并主动引导客户到其他银行办理业务。