A、中华人民共和国反洗钱法
B、中华人民共和国人民银行法
C、金融机构反洗钱规定
D、中华人民共和国行政处罚法
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A、现场检查准备
B、现场检查实施
C、现场检查处理
D、以上都对
A、金融机构总部
B、中国人民银行认为由其直接检查的金融机构
C、地方金融机构总部
D、金融机构驻境外机构
A、辖区内金融机构的分支机构
B、上级行授权其现场检查的金融机构
C、地方金融机构
D、金融机构驻境外机构
A、行长((主任)
B、主管副行长(副主任)
C、部门负责人
D、法律事务部门
A、组长
B、副组长
C、主查人
D、检查人员
A、主持进场会谈和立场会谈
B、确定现场检查进度
C、确认现场检查结果
D、决定现场检查中的其他事项
A、检查的目的
B、内容
C、时间安排
D、对被查单位配合检查工作的要求
A、主查人
B、被查单位负责人
C、检查组组长
D、被查单位部门负责人
A、凭证
B、报表
C、反洗钱工作档案
D、谈话记录
A、证据的来源
B、取得过程
C、证据的编号
D、原件或复印件
最新试题
不同的开户人留存的电话和联系地址相同是正常的现象。
个人被列入暂停持境内银行卡在境外提取现金名单的,不得委托他人向外汇局分支局查询境外提取现金明细。
洗钱风险提示内容可作为现场检查等监管措施的参考依据。
关于反洗钱,以下说法错误的是()
对客户真实职业信息的了解,对可疑交易甄别工作意义不大。
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息。
电信诈骗犯罪已经高度产业化运作,作案媒介呈现出专业化和市场化特征。
证券期货经营机构不遵守《证券期货业反洗钱工作实施办法》有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的,证监会及其派出机构可采取哪些监管措施不包括以下哪项?()
鼓励银行在自助柜员机应用生物特征识别等多因素身份认证方式,积极探索兼顾安全与便捷的支付服务。
非自然人客户受益所有人识别结果不一定是自然人。()