A、凭证
B、报表
C、反洗钱工作档案
D、谈话记录
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A、证据的来源
B、取得过程
C、证据的编号
D、原件或复印件
A.现场检查基本情况,包括检查内容、范围、时间以及检查方案的执行情况等
B.被查单位执行反洗钱规定的基本情况
C.被查单位涉嫌违反反洗钱规定的具体情况
D.提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据
A.检查时间
B.检查事项
C.检查内容
D.对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定检查结论以及对被查单位的处理意见
A.现场检查记录
B.现场检查事实认定书
C.现场检查意见书
D.其他证据材料
A、修订后的新宪法;
B、修订后的新刑法;
C、修订后的新中国人民银行法;
D、金融机构反洗钱规定。
A.银监会
B.中国人民银行
C.公安部门
A.反洗钱信息中心
B.公安部门
C.银监局
A.封存
B.公开
C.保密
A、反洗钱立法
B、制定金融业反洗钱规则的职能
C、对金融业反洗钱的行政管理职能
D、负责反洗钱的资金监控
A、《个人存款账户实名制规定》;
B、《金融机构管理规定》;
C、《大额现金支付登记备案规定》;
D、《金融机构反洗钱规定》。
最新试题
非自然人客户受益所有人识别结果不一定是自然人。()
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍末结束的,只要满足了保存5年要求的,金融机构就可以不用将其保存了。()
非法买卖的银行卡以信用卡为主。
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息。
证券期货经营机构不遵守《证券期货业反洗钱工作实施办法》有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的,证监会及其派出机构可采取哪些监管措施不包括以下哪项?()
金融机构收到转发外交部关于执行联合国安理会相关决议的通知后采取措施的,应当采取适当方式告知客户,法律、法规或者相关部门另有保密要求的除外。
各银行、支付机构、公安机关、电信主管部门应加强电信网络新型违法犯罪的宣传教育,及时通报电信网络新型违法犯罪案例,总结作案手段和特点,交流防堵经验做法,展示宣传资料,提高一线人员的防范和识别能力,加强社公众风险防范意识,有效劝阻、提示社会公众谨防诈骗。
洗钱风险提示内容可作为现场检查等监管措施的参考依据。
数据完整性和逻辑验证是各业务系统信息采集、反洗钱数据传输流程中的基础环节。
针对交易金额大且频繁的客户需进一步核实交易背景和资金用途。