《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构及其分支机构应当依法（），增强反洗钱工作...

多项选择题《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构及其分支机构应当依法（），增强反洗钱工作能力。

A、建立健全反洗钱内部控制制度
B、设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作
C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施
D、对工作人员进行反洗钱培训

点击查看答案

您可能感兴趣的试卷

你可能感兴趣的试题

1.单项选择题《金融机构反洗钱规定》要求，（）的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A、金融机构总部
B、金融机构的所有分支机构
C、金融机构及其分支机构
D、金融机构的一级分支机构

点击查看答案

2.多项选择题以下属大额交易报告范围的是（）

A、某自然人客户2009年10月21日在我行的资金变动总额为61万元人民币，具体为：收到自然人甲以现金方式存入其活期账户1的16万元，收到法人乙以网银方式转入其活期账户2的45万元
B、某自然人客户2009年10月21日在我行的资金变动总额为61万元人民币，具体为：收到自然人甲以同城交换方式转入其活期账户1的16万元，收到法人乙以网银方式转入其活期账户2的45万元
C、某自然人客户2009年10月21日在我行的资金变动总额为61万元人民币，具体为：从其活期账户1内以同城交换方式将16万元转出给自然人甲，收到法人乙以网银方式转入其活期账户2内的45万元
D、某法人客户2009年10月21日在我行的资金变动总额为61万元人民币，具体为：收到法人甲以现金方式转入其活期账户1的22万元，收到自然人乙以网银方式转入其活期账户2的39万元

点击查看答案

3.多项选择题下列支付交易属于大额人民币交易的是（）。

A、单笔提取现金5万元
B、单位之间单笔转账支付金额达200万元
C、单位之间单笔转账支付金额达5万元
D、单笔存入现金20万元
E、个人结算账户之间50万元以上的款项划转

点击查看答案&解析

4.单项选择题下列交易的发生额都在200万元以上，哪一种属于大额交易报告的范围（）

A、国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易
B、国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易
C、商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付交易
D、法人、其他组织和个体工商户银行账户之间转账交易

点击查看答案

5.多项选择题根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的（），如果未发现交易可疑，则虽然符合大额交易，但金融机构可以不报告。

A、税收
B、错账冲正
C、自动扣款
D、利息支付

点击查看答案

6.多项选择题根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，下列哪些现象发生后，还须结合客户及其交易等信息进行分析，才能判断其是否为可疑交易（）

A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出
B、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准
C、法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取汇款
D、自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款
E、长期闲置的账户突然启用且短期内出现大量资金收付
F、平常资金流量小的账户有资金流入且短期内出现大量资金收付

点击查看答案

7.多项选择题根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，下列哪些交易或行为一旦发生，就必须作为可疑交易进行报告（）

A、居民自然人银行账户频繁收到境外汇入的外汇后，要求银行开具旅行支票、汇票
B、非居民自然人频繁存入外币现钞并要求银行开具旅行支票、汇票代初或者频繁定购、兑现大量旅行支票、汇票
C、多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的转划和结汇均由一人或者少数人操作
D、自然人银行账户频繁进行现金收付

点击查看答案

8.多项选择题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构及其工作人员发现交易的（）等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当提交可疑交易报告。

A、金额
B、频率
C、流向
D、性质

点击查看答案

9.多项选择题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与（）明显不符，应当报告可疑交易。

A、客户身份
B、财务状况
C、资金结构
D、经营业务

点击查看答案

10.单项选择题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，法人、其他组织和个体工商户短期内频繁（）与其经营业务明显无关的汇款，应当报告可疑交易。

A、支付
B、收取
C、收付

点击查看答案