A、客户
B、资金
C、交易
D、试图进行的交易
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A.恐怖主义
B.恐怖活动犯罪以及恐怖组织
C.恐怖分子
D.从事恐怖融资活动的人
A.只要涉及金额达到大额交易标准
B.无论所涉及资金金额或者财产价值大小
C.只要涉及金额达到可疑交易标准
D.经过判断认为可疑的
A、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式的财产的
B、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的
C、怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的
D、怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的
A、怀疑资金或者其他形式财产来源于或者将来源于恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员的
B、怀疑资金或者其他形式财产用于或者将用于恐怖融资、恐怖活动犯罪及其他恐怖主义目的
C、怀疑资金或者其他形式财产被恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员使用
D、怀疑资金或者其他形式财产被黑社会组织、黑社会分子使用
A、国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
B、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单
C、联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单
D、中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
A、向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
B、向中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告
C、无特殊规定的,可继续办理业务,但必须采取一些合理的监控措施,了解资金来源和资金去向,持续严格监控
D、我国法律和行政法规规定或者司法机关、国务院有关部门和机构依法要求不得继续办理业务的,不可继续办理业务
A、2007年6月1日
B、2007年6月21日
C、2007年8月1日
D、2007年9月1日
A、预防洗钱和恐怖融资活动
B、规范金融机构客户身份识别
C、规范金融机构客户身份资料和交易记录保存行为
D、维护金融秩序
A、中国华安基金管理公司
B、万家乐财务公司
C、上汽通用金融公司
D、上海国利货币经纪有限公司
A、了解客户及其交易目的
B、了解客户及其交易性质
C、了解实际控制客户的自然人
D、了解交易的实际受益人
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POS 机回访制度是由于对客户身份识别的要求,所建立的对已发放POS 机商户的不定期回访调查。
贵金属交易场所、交易商在提供服务或者开展业务时,必须使用交易当事人的同名银行账户。
对于通过自助开卡机具且利用远程审核程序开立账户的客户,应适当调高其洗钱风险等级。
数据完整性和逻辑验证是各业务系统信息采集、反洗钱数据传输流程中的基础环节。
义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第2号发布)规定的异常交易标准进行评估后,认为符合本机构业务实际和可疑交易报告工作需要的,仍可纳入本机构的交易监测标准范围,但应当加强对其实际运行效果的评估并及时完善相关交易监测标准。
洗钱风险提示内容可作为现场检查等监管措施的参考依据。
证券期货经营机构不遵守《证券期货业反洗钱工作实施办法》有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的,证监会及其派出机构可采取哪些监管措施不包括以下哪项?()
个人被列入暂停持境内银行卡在境外提取现金名单的,不得委托他人向外汇局分支局查询境外提取现金明细。
鼓励银行在自助柜员机应用生物特征识别等多因素身份认证方式,积极探索兼顾安全与便捷的支付服务。
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息。