A、2007年6月1日
B、2007年6月21日
C、2007年8月1日
D、2007年9月1日
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你可能感兴趣的试题
A、预防洗钱和恐怖融资活动
B、规范金融机构客户身份识别
C、规范金融机构客户身份资料和交易记录保存行为
D、维护金融秩序
A、中国华安基金管理公司
B、万家乐财务公司
C、上汽通用金融公司
D、上海国利货币经纪有限公司
A、了解客户及其交易目的
B、了解客户及其交易性质
C、了解实际控制客户的自然人
D、了解交易的实际受益人
A、确保能足以重现每项交易
B、为识别客户身份、监测分析交易情况提供信息
C、为调查可疑交易活动和查处洗钱案件提供信息
D、为客户报告大额交易提供方便
A、客户身份识别
B、客户身份资料保存
C、交易记录保存
D、大额和可疑交易报告
A、核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件,并留存复印件或者影印件
B、登记客户身份基本信息
C、了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人
D、经高级管理层的批准
A、客户未在办理业务的金融机构开立账户
B、客户办理的为现金汇款、现钞兑换、票据兑付等业务
C、交易金额单笔在人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
D、客户为代理他人办理业务
A.现金存款
B.现金汇款
C.现钞兑换
D.票据兑付
A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人
B、调查客户家庭及单位信息
C、登记客户身份基本信息
D、核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件,并留存复印件或者影印件
A、核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件
B、登记客户身份基本信息
C、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
D、经高级管理层的批准
最新试题
对客户真实职业信息的了解,对可疑交易甄别工作意义不大。
贵金属交易场所、交易商在提供服务或者开展业务时,必须使用交易当事人的同名银行账户。
金融机构收到转发外交部关于执行联合国安理会相关决议的通知后采取措施的,应当采取适当方式告知客户,法律、法规或者相关部门另有保密要求的除外。
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息。
洗钱风险提示内容可作为现场检查等监管措施的参考依据。
电信诈骗犯罪已经高度产业化运作,作案媒介呈现出专业化和市场化特征。
关于反洗钱,以下说法错误的是()
针对交易金额大且频繁的客户需进一步核实交易背景和资金用途。
鼓励投资者发展更多下线来获得奖励,并形成一定网络和组织层级,此类行为符合传销的界定。
反洗钱报告机构应于每年度结束后20日内将本机构反洗钱年度报告及附表报送至法人金融机构总部。