《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用范围包括（）...

多项选择题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用范围包括（）。

A、中国华安基金管理公司
B、万家乐财务公司
C、上汽通用金融公司
D、上海国利货币经纪有限公司

1.多项选择题遵循“了解你的客户”原则，需要（）。

A、了解客户及其交易目的
B、了解客户及其交易性质
C、了解实际控制客户的自然人
D、了解交易的实际受益人

2.多项选择题根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是（）。

A、确保能足以重现每项交易
B、为识别客户身份、监测分析交易情况提供信息
C、为调查可疑交易活动和查处洗钱案件提供信息
D、为客户报告大额交易提供方便

3.单项选择题根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。

A、客户身份识别
B、客户身份资料保存
C、交易记录保存
D、大额和可疑交易报告

4.多项选择题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应当（）。

A、核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，并留存复印件或者影印件
B、登记客户身份基本信息
C、了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人
D、经高级管理层的批准

5.多项选择题按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，关于“一次性金融交易”说法正确的有（）。

A、客户未在办理业务的金融机构开立账户
B、客户办理的为现金汇款、现钞兑换、票据兑付等业务
C、交易金额单笔在人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
D、客户为代理他人办理业务

6.单项选择题按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，下列不可能是一次性金融交易的有（）。

A.现金存款
B.现金汇款
C.现钞兑换
D.票据兑付

7.多项选择题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，为客户办理“一次性金融交易”，应当（）。

A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人
B、调查客户家庭及单位信息
C、登记客户身份基本信息
D、核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，并留存复印件或者影印件

8.多项选择题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当（）

A、核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件
B、登记客户身份基本信息
C、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
D、经高级管理层的批准

9.多项选择题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记（）、收款人的姓名、住所等信息。

A、汇款人的性别
B、汇款人的姓名或者名称
C、汇款人账号
D、汇款人住所

10.多项选择题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和（）等信息。

A、收款人的性别
B、收款人的姓名
C、收款人账号
D、收款人住所