《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构和...

多项选择题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的姓名、住所等信息，在（）中留存上述信息。

A、汇兑凭证
B、身份证明文件
C、信息系统
D、账户开户资料

1.多项选择题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应向接收汇款的境外机构提供（）。

A、汇款人的姓名或者名称
B、汇款人账号
C、汇款人住所
D、收款人姓名

2.多项选择题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，接收境外汇入款的金融机构，发现（）缺失的，应要求境外机构补充。

A、汇款人姓名或者名称
B、汇款人账号
C、资金汇出地
D、汇款人住所

3.多项选择题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）、客户是否为外国政要等要素，划分风险等级。

A、交易
B、地域
C、业务
D、行业

4.单项选择题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况。

A.适当
B.持续
C.定期
D.不定期

5.多项选择题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）情况，及时提示客户更新资料信息。

A、财务状况
B、资金构成
C、经营活动
D、金融交易

6.多项选择题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息。

A、资金来源
B、资金构成
C、经济状况或者经营状况
D、资金用途

7.多项选择题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效其的，客户（），金融机构应中止为客户办理业务。

A、没有在合理期限内更新
B、没有至金融机构更新
C、没有提出合理理由
D、没有提出理由

8.多项选择题根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应采取合理方式确认代理关系存在后，应当（）。

A、留存代理人和被代理人的身份证复印件
B、按规定对被代理人采取客户身份识别措施
C、核对代理人的有效身份证件或者证明文件
D、登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码

9.单项选择题根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应采取合理方式确认代理关系存在后，应当登记代理人的姓名或者名称、（）、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

A、联系方式
B、住所
C、工作单位
D、职业

10.多项选择题根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，下列哪些情况需要重新进行客户身份识别（）

A、客户行为或者交易情况出现异常的
B、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
D、客户被公安机关立案侦查的