A、法定代表人
B、经营范围
C、身份证明文件种类
D、注册资本
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A、销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B、销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合其内部反洗钱制度
C、销售金融产品的金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
D、金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
C、采取必要措施,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
D、向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
A、公安机关
B、人民银行
C、反洗钱监测分析中心
D、上级行
A、收款人姓名或者名称
B、收款人住所
C、汇款人姓名
D、汇款人账号
A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料
B、金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
C、保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
D、保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料
E、保存的交易记录包括有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
A、建立业务关系开始当年
B、业务关系结束当年
C、一次性交易记账当年
D、一次性交易记账当日
A、交易当日
B、记账当日
C、交易当年
D、记账当年
A、按照操作规定不需保存
B、专门保管
C、保存至反洗钱调查工作结束
D、永久保留
A、中国银行业监督管理委员会
B、中国证券监督管理委员会
C、中国保险监督管理委员会
D、中国人民银行
A.短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出。
B.金融机构内部频繁的资金调拨。
C.自然人实盘外汇买卖交易过程不同外币币种之间的经常转换。
D.企业有时收付与企业经营特点明显不符。
最新试题
“公转私”交易对手常固定一人或几人,且转入个人名下同个账户。
个人被列入暂停持境内银行卡在境外提取现金名单的,不得委托他人向外汇局分支局查询境外提取现金明细。
义务机构总部制定交易监测标准,或者对交易监测标准作出重大调整的,应当向人民银行或其分支机构报备。()
针对交易金额大且频繁的客户需进一步核实交易背景和资金用途。
数据完整性和逻辑验证是各业务系统信息采集、反洗钱数据传输流程中的基础环节。
关于反洗钱,以下说法错误的是()
各银行、支付机构、公安机关、电信主管部门应加强电信网络新型违法犯罪的宣传教育,及时通报电信网络新型违法犯罪案例,总结作案手段和特点,交流防堵经验做法,展示宣传资料,提高一线人员的防范和识别能力,加强社公众风险防范意识,有效劝阻、提示社会公众谨防诈骗。
下列哪些国家属于金融行动特别工作组(FATF)定义的高风险国家或地区?()
POS 机回访制度是由于对客户身份识别的要求,所建立的对已发放POS 机商户的不定期回访调查。
涉腐嫌疑人通常主要将贪污受贿资金转移隐藏至亲属账户。