A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
C、采取必要措施,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
D、向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
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A、公安机关
B、人民银行
C、反洗钱监测分析中心
D、上级行
A、收款人姓名或者名称
B、收款人住所
C、汇款人姓名
D、汇款人账号
A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料
B、金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
C、保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
D、保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料
E、保存的交易记录包括有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
A、建立业务关系开始当年
B、业务关系结束当年
C、一次性交易记账当年
D、一次性交易记账当日
A、交易当日
B、记账当日
C、交易当年
D、记账当年
A、按照操作规定不需保存
B、专门保管
C、保存至反洗钱调查工作结束
D、永久保留
A、中国银行业监督管理委员会
B、中国证券监督管理委员会
C、中国保险监督管理委员会
D、中国人民银行
A.短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出。
B.金融机构内部频繁的资金调拨。
C.自然人实盘外汇买卖交易过程不同外币币种之间的经常转换。
D.企业有时收付与企业经营特点明显不符。
A.大额交易和可疑交易的报告时限并不完全不同
B.大额交易和可疑交易的报告时限相同
C.大额交易和可疑交易的报送路径并不完全一致
D.大额交易和可疑交易的报送路径完全相同
A.只适用于金融机构
B.也适用于特定的非金融机构
C.只适用于金融机构总部
D.只适用于金融机构的所有分支机构
最新试题
不同的开户人留存的电话和联系地址相同是正常的现象。
鼓励投资者发展更多下线来获得奖励,并形成一定网络和组织层级,此类行为符合传销的界定。
已经拓展为特约商户的,应当自其被列入黑名单之日起5日内予以清退。
POS 机回访制度是由于对客户身份识别的要求,所建立的对已发放POS 机商户的不定期回访调查。
个人被列入暂停持境内银行卡在境外提取现金名单的,不得委托他人向外汇局分支局查询境外提取现金明细。
当同一个人在本银行所有Ⅲ类户资金双边收付金额累计达到5万元(含)以上时,应当要求个人在7日内提供有效身份证件。
数据完整性和逻辑验证是各业务系统信息采集、反洗钱数据传输流程中的基础环节。
义务机构总部制定交易监测标准,或者对交易监测标准作出重大调整的,应当向人民银行或其分支机构报备。()
“公转私”交易对手常固定一人或几人,且转入个人名下同个账户。
义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第2号发布)规定的异常交易标准进行评估后,认为符合本机构业务实际和可疑交易报告工作需要的,仍可纳入本机构的交易监测标准范围,但应当加强对其实际运行效果的评估并及时完善相关交易监测标准。