A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料
B、金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
C、保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
D、保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料
E、保存的交易记录包括有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
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A、建立业务关系开始当年
B、业务关系结束当年
C、一次性交易记账当年
D、一次性交易记账当日
A、交易当日
B、记账当日
C、交易当年
D、记账当年
A、按照操作规定不需保存
B、专门保管
C、保存至反洗钱调查工作结束
D、永久保留
A、中国银行业监督管理委员会
B、中国证券监督管理委员会
C、中国保险监督管理委员会
D、中国人民银行
A.短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出。
B.金融机构内部频繁的资金调拨。
C.自然人实盘外汇买卖交易过程不同外币币种之间的经常转换。
D.企业有时收付与企业经营特点明显不符。
A.大额交易和可疑交易的报告时限并不完全不同
B.大额交易和可疑交易的报告时限相同
C.大额交易和可疑交易的报送路径并不完全一致
D.大额交易和可疑交易的报送路径完全相同
A.只适用于金融机构
B.也适用于特定的非金融机构
C.只适用于金融机构总部
D.只适用于金融机构的所有分支机构
A.国务院金融监管机构
B.中国人民银行
C.司法机关
D.公安机关
A.个人当天存1万美元
B.个人当天转账8万美元
C.个人当天取款5万港元
D.个人当天转账20万港元
A.调查组成员不得少于2人，并均应持有中国人民银行执法证
B.调查组设组长一名，负责组织开展反洗钱调查
C.必要时，可以抽调中国人民银行地市中心支行、县（市）支行工作人员作为调查组成员
D.调查人员与被调查对象有利害关系，可能影响公正调查的，应当回避
E.调查人员与可疑交易活动有利害关系，可能影响公正调查的，应当回避
最新试题
鼓励投资者发展更多下线来获得奖励，并形成一定网络和组织层级，此类行为符合传销的界定。
已经拓展为特约商户的，应当自其被列入黑名单之日起5日内予以清退。
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循（）原则，不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息。
POS 机回访制度是由于对客户身份识别的要求，所建立的对已发放POS 机商户的不定期回访调查。
开户时，法定代表人或被授权人必须提供有效身份证明原件，开户行应辨别个人身份证的真伪并进行联网核查。
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍末结束的，只要满足了保存5年要求的，金融机构就可以不用将其保存了。（）
不同的开户人留存的电话和联系地址相同是正常的现象。
义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第2号发布）规定的异常交易标准进行评估后，认为符合本机构业务实际和可疑交易报告工作需要的，仍可纳入本机构的交易监测标准范围，但应当加强对其实际运行效果的评估并及时完善相关交易监测标准。
非自然人客户受益所有人识别结果不一定是自然人。（）
贵金属交易场所、交易商在提供服务或者开展业务时，必须使用交易当事人的同名银行账户。