A.国务院金融监管机构
B.中国人民银行
C.司法机关
D.公安机关
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A.个人当天存1万美元
B.个人当天转账8万美元
C.个人当天取款5万港元
D.个人当天转账20万港元
A.调查组成员不得少于2人,并均应持有中国人民银行执法证
B.调查组设组长一名,负责组织开展反洗钱调查
C.必要时,可以抽调中国人民银行地市中心支行、县(市)支行工作人员作为调查组成员
D.调查人员与被调查对象有利害关系,可能影响公正调查的,应当回避
E.调查人员与可疑交易活动有利害关系,可能影响公正调查的,应当回避
A.反洗钱内部控制制度建设情况
B.执行客户身份识别制度的情况
C.报告可疑交易的情况
D.向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况
E.反洗钱宣传和培训情况
A.使用可靠的、来源独立的文件、数据或信息识别客户和核实客户身份
B.采取合理措施核实受益人身份,对于非自然人客户,应采取合理措施了解其所有权和控制结构
C.了解客户交易的目的和性质
D.采取合理措施了解公司的生产经营和市场销售情况
E.对客户进行持续的尽职调查,严格审查与客户进行的交易,确保该交易与其所掌握的资金来源等客户信息相一致
A.客户的特点或者账户的属性
B.信用等级
C.地域
D.业务
E.行业
A.及时提示客户出示有效身份证件
B.对客户的有效身份证件进行联网核查
C.作实名登记后再办理业务
D.关注其重新办理业务的频率和金额等是否符合其身份背景
A.了解客户本人的真实身份
B.了解客户的交易目的和交易性质
C.了解客户的资金来源和用途
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
A.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.资金来源
C.资金用途
D.经济状况或者经营状况
最新试题
关于反洗钱,以下说法错误的是()
义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第2号发布)规定的异常交易标准进行评估后,认为符合本机构业务实际和可疑交易报告工作需要的,仍可纳入本机构的交易监测标准范围,但应当加强对其实际运行效果的评估并及时完善相关交易监测标准。
反洗钱监管处罚的重点为:()
特约商户网站需注册登录后才能浏览商品或服务是正常的现象。
反洗钱报告机构应于每年度结束后20日内将本机构反洗钱年度报告及附表报送至法人金融机构总部。
柜面人员要密切关注客户是否有人员陪同或电话操纵指导办理等异常行为,并主动引导客户到其他银行办理业务。
对涉及公职人员账户在境外敏感地区的异常刷卡取现交易,应予以特别关注。
对客户真实职业信息的了解,对可疑交易甄别工作意义不大。
开户时,法定代表人或被授权人必须提供有效身份证明原件,开户行应辨别个人身份证的真伪并进行联网核查。
POS 机回访制度是由于对客户身份识别的要求,所建立的对已发放POS 机商户的不定期回访调查。