问答题客户在金融业务关系存续期间,如果先前提交的身份证件或其他身份证明文件已过期了,金融机构如何处理?
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8.单项选择题根据2007年3月1日生效的《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》,单笔或者当日累计人民币交易()万元以上或者外币交易等值()万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支,属于大额支付交易,应当向中国反洗钱监测分析中心报告。以下答案正确的是()
A、50;10
B、20;10
C、10;1
D、20;1
9.单项选择题()是金融机构反洗钱工作的基础工作。
A、了解客户
B、大额现金交易报告
C、可疑交易报告
D、与司法机关全面合作
10.单项选择题专业反洗钱国际组织中,最具影响力的核心组织是FATF,它的中文名称是()。
A.艾格蒙特集团
B.金融情报中心
C.沃尔夫斯堡集团
D.金融行动特别工作组
最新试题
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍末结束的,只要满足了保存5年要求的,金融机构就可以不用将其保存了。()
题型:判断题
义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第2号发布)规定的异常交易标准进行评估后,认为符合本机构业务实际和可疑交易报告工作需要的,仍可纳入本机构的交易监测标准范围,但应当加强对其实际运行效果的评估并及时完善相关交易监测标准。
题型:判断题
对涉及公职人员账户在境外敏感地区的异常刷卡取现交易,应予以特别关注。
题型:判断题
已经拓展为特约商户的,应当自其被列入黑名单之日起5日内予以清退。
题型:判断题
柜面人员要密切关注客户是否有人员陪同或电话操纵指导办理等异常行为,并主动引导客户到其他银行办理业务。
题型:判断题
关于反洗钱,以下说法错误的是()
题型:单项选择题
非自然人客户受益所有人识别结果不一定是自然人。()
题型:判断题
开户时,法定代表人或被授权人必须提供有效身份证明原件,开户行应辨别个人身份证的真伪并进行联网核查。
题型:判断题
“公转私”交易对手常固定一人或几人,且转入个人名下同个账户。
题型:判断题
金融机构收到转发外交部关于执行联合国安理会相关决议的通知后采取措施的,应当采取适当方式告知客户,法律、法规或者相关部门另有保密要求的除外。
题型:判断题