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A.5
B.10
C.3
D.15
A.按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。
B.及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整，并在客户风险档案中进行记录。
C.填制《高风险客户尽职调查表》，按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员，同时在客户风险等级划分系统中进行录入，保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。
D.对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次，及时更新客户身份资料。
E.对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选，对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准，制作“反洗钱白名单”客户清单，在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。
A.客户审查
B.了解你的客户
C.客户风险管理
D.客户合规检查
E.客户尽职调查
最新试题
证券期货经营机构不遵守《证券期货业反洗钱工作实施办法》有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的，证监会及其派出机构可采取哪些监管措施不包括以下哪项？（）
贵金属交易场所、交易商在提供服务或者开展业务时，必须使用交易当事人的同名银行账户。
下列哪些国家属于金融行动特别工作组（FATF）定义的高风险国家或地区？（）
各银行、支付机构、公安机关、电信主管部门应加强电信网络新型违法犯罪的宣传教育，及时通报电信网络新型违法犯罪案例，总结作案手段和特点，交流防堵经验做法，展示宣传资料，提高一线人员的防范和识别能力，加强社公众风险防范意识，有效劝阻、提示社会公众谨防诈骗。
不同的开户人留存的电话和联系地址相同是正常的现象。
鼓励投资者发展更多下线来获得奖励，并形成一定网络和组织层级，此类行为符合传销的界定。
电信诈骗犯罪已经高度产业化运作，作案媒介呈现出专业化和市场化特征。
非法买卖的银行卡以信用卡为主。
反洗钱报告机构应于每年度结束后20日内将本机构反洗钱年度报告及附表报送至法人金融机构总部。
已经拓展为特约商户的，应当自其被列入黑名单之日起5日内予以清退。