A.发生重大操作失误或造成客户/银行资金损失情况。
B.私自安装软件或改变设备安全策略导致信息外泄。
C.私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的
D.未履行客户身份识别职责,连续多次出现虚假客户冒充办理业务行为;或协助客户造假、涉及内外部勾结的。
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A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
A.重空领用人
B.内控经理
C.运营经理
D.柜员
A.一个工作日(不含)
B.一个工作日(含)
C.三个工作日(含)
D.三个工作日(不含)
A.每月
B.每季
C.每年
D.每半年
A.《平安银行现金出纳管理办法》
B.《平安银行资本性支出管理办法》
C.《平安银行远程柜面操作管理办法》
D.《平安银行固定资产管理办法》
A.通过银行招聘并录取使用的员工(含正式员工、派遣制员工和外包员工)
B.通过银行招聘并录取使用的运营正式员工
C.通过总集组织的远程柜面上岗操作资格培训,符合上岗操作要求。
A.设备使用人或实际移动式远程柜面使用岗人员
B.设备保管人或任一运营人员
C.设备保管人或实际移动式远程柜面使用岗人员
D.正式运营员工或实际移动式远程柜面使用岗人员
A.网点的柜员、内控经理及运营经理(正确答案)
B.网点的内控经理及运营经理
C.网点的柜员、内控经理
D.网点的大堂经理、内控经理及运营经理
A.半年
B.一年
C.两年
D.三年
A.“了解你的客户”(KYC)和“了解你的客户目的”(KYB)
B.“了解你的业务”(KYC)和“了解你的客户需求”(KYB)
C.“了解你的客户”(KYC)和“了解你的客户需求”(KYB)
D.“了解你的客户”(KYC)和“了解你的客户业务”(KYB)
最新试题
各机构需收集、更新客户身份资料或客户身份信息的,可填写“客户尽职调查表”交由市场部门和客户经理,由其采取相应客户身份识别措施并按要求反馈
向中国反洗钱监测分析中心报告上述可疑行为的具体要求,按照我*行大额交易和可疑交易报告操作规程的相关规定执行;向人民银行报告上述可疑行为的具体要求,按照当地人民银行分支机构的要求办理
实际控制人,参考《公司法》规定,指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。
外国政要的家庭成员无需应采取相应的客户身份识别措施。
我*行可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,不用承担未履行客户身份识别义务的责任。
客户身份资料和交易记录保存,指银行等反洗钱义务主体依法采取必要措施将客户身份资料和交易记录保存一定期限
此处“本机构”包括我*行的所有营业网点和机构
如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,银行可不保存至反洗钱调查工作结束。
存在代理关系时,应分别对代理人和被代理人采取相应的身份识别措施
运营经理审批通过后可以为联合国安理会制裁决议名单、中国政府有权机关公布的恐怖组织、恐怖分子以及本*行规定的涉及敏感名单的客户开立账户和提供金融服务