A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
B、银行业金融机构的行为不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款
C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
D、禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作
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A、未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的
B、拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的
C、提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的
D、未按照规定进行信息披露的;严重违反审慎经营规则的
A、违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止,以及业
务范围和业务范围内的业务品种的
B、违反规定对银行业金融机构进行现场检查的
C、违反规定查询账户或者申请冻结资金的
D、违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的
A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
B.限制分配红利和其他收入
C.限制资产转让
D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
A、财务会计报告
B、风险管理状况
C、董事和高级管理人员变更
D、其他重大事项
A、进入银行业金融机构进行检查
B、询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
C、查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
D、检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
A、资产负债表
B、利润表
C、财务会计、统计报表
D、所有者权益表
A、银行业金融机构的设立,自收到申请文件之日起六个月内
B、银行业金融机构的变更、终止,自收到申请文件之日起一个月内
C、银行业金融机构的业务范围和增加业务范围内的业务品种,自收到申请文件之日起一个月内
D、审查董事和高级管理人员的任职资格,自收到申请文件之日起三十日内
A、风险管理
B、内部控制
C、资本充足率
D、关联交易
A、设立
B、变更
C、终止
D、业务范围
A、依法
B、公开
C、公正
D、效率
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营业终了柜员要将预留印鉴入抽屉上锁保管。
为方便业务办理,可以预先在空白重要凭证上加盖印章备用。
被有关机关依法查封、扣押的物品不得作为抵押物,但被有关机关依法监管的物品可作为抵押物。
ATM机的密码、钥匙必须执行双人分管制度,但可实行相互交叉分管。
以背书转让的汇票,如转让人有约定,背书可以不连续。
商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则。
柜员在营业中临时离岗,应将未使用的空白重要凭证存放于抽屉或保险箱(柜)上锁妥善保管。
网点人员可以外出接送款。
商业银行财务管理的目标是在注重稳健经营和提高资产质量的基础上实现利润最大化。
商业银行应当建立内部控制的评价制度,对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨。