A.网点的授权柜员
B.网点的柜员
C.正式员工
D.大堂经理
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.《中华人民共和国反洗钱法》
B.《平安银行运营业务保险柜管理办法》
C.《互联网信息服务管理办法》
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
A.设备注册人
B.系统保管人
C.EMM平台的注册人
D.有权使用人
A.总行运营管理部(安全保卫部)监控室
B.总行运营管理部(安全保卫部)
C.总行运营管理部(安全保卫部)人员服务室
D.总行运营管理部(安全保卫部)集中作业中心
A.总行运营管理部(安全保卫部)集中作业中心
B.总行运营管理部(安全保卫部)
C.总行运营管理部(安全保卫部)人员服务室
D.总行运营管理部(安全保卫部)监控室
A.移动式和非移动式
B.自助模式和非自助模式
C.移动式和柜台式
D.柜台式和非柜台式
A.AB终端
B.“平安远程柜面”APP软件
C.银行人的口袋
D.自助填单
A.移动式远程柜面使用岗人员
B.内控经理
C.运营经理
D.设备管理员
A.发生重大操作失误或造成客户/银行资金损失情况。
B.经办或审核本人及本人直系亲属的存款账户相关业务。
C.私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的。
D.代理客户办理存款账户相关业务。
A.发生重大操作失误或造成客户/银行资金损失情况。
B.私自安装软件或改变设备安全策略导致信息外泄。
C.私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的
D.未履行客户身份识别职责,连续多次出现虚假客户冒充办理业务行为;或协助客户造假、涉及内外部勾结的。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
最新试题
洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的,除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外,3年内不得再申请远程柜面操作权限
实际控制人,参考《公司法》规定,指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。
保存的客户身份资料和交易记录与保密和安全的的有关规定无关
核对自然人的居民身份证时,应通过公安部建立的联网核查公民身份信息系统进行核查
各机构应当勤勉尽责,严格执行客户身份识别制度,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
银行应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
个人客户的身份证件或身份证明文件,指政府部门颁发的能够确认其身份且附有本人照片的身份证件,或者政府有权机关出具的能够证明其真实身份的证明文件
此处“本机构”包括我*行的所有营业网点和机构
存在代理关系时,应分别对代理人和被代理人采取相应的身份识别措施
客户为外国政要的,各机构不用了解其资金来源和用途