单项选择题2010年前我国公募证券投资基金全部是(),而美国的绝大多数证券投资基金则是()。

A.公司型基金;契约型基金
B.契约型基金;公司型基金
C.契约型基金;封闭式基金
D.公司型基金;开放式基金


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1.单项选择题下列对于分级基金的特点说法中,错误的是()。

A.分级基金作为一种创新型基金,是继ETF后交易所场内的重要交易工具之一
B.一只基金,多类份额,多种投资工具
C.基金份额可在交易所上市交易
D.不含衍生工具与杠杆特性

2.单项选择题ETF的特点不包括()。

A.实物申购赎回
B.二级市场的交易无涨跌的限制
C.一级市场与二级市场并存的交易制度
D.被动操作的指数型基金

5.单项选择题基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请()对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报()备案。

A.会计师事务所;中国证监会
B.会计师事务所;中国基金业协会
C.律师事务所;中国基金业协会
D.律师事务所;中国证监会

9.单项选择题下列关于投资者教育工作形式的说法,错误的是()。

A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流
B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动
C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力
D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术

10.单项选择题下列不属于合规风险主要种类的是()。

A.监管合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险

最新试题

下列宣传推介材料的表述,正确的是()

题型:单项选择题

基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()

题型:单项选择题

李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明

题型:单项选择题

下列不属于我国资产管理行业需要关注的问题的是()

题型:单项选择题

某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

题型:单项选择题

下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

题型:单项选择题

()是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。

题型:单项选择题

()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。

题型:单项选择题

基金宣传推介材料必经的报备环节是()。

题型:单项选择题

甲是A 基金公司的基金经理,常去B 上市公司调研,后来假期参加B 公司支付费用的国外旅游等休闲活动,请问,甲的行为违反了如下()的忠诚廉洁的行为要求。

题型:单项选择题