A.500
B.2000
C.1000
D.3000
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A.公平对待客户的要求
B.保守秘密的要求
C.专业审慎的要求
D.基金份额持有人优先的要求
A.会计师事务所;中国证监会
B.会计师事务所;中国基金业协会
C.律师事务所;中国基金业协会
D.律师事务所;中国证监会
A.基金托管人
B.监管机构
C.基金管理人
D.证券交易所
A.基金业协会
B.证监会
C.银监会
D.证券业协会
A.1
B.5
C.2
D.10
A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流
B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动
C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力
D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术
A.监管合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
A.基金宣传推介材料
B.招募说明书草案
C.律师事务所出具的律师意见书
D.基金合同草案
A.具有5年以上证券投资管理经历
B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
D.取得基金从业资格
A.基金管理人
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金服务
最新试题
下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是()
关于分级基金的特点,下列表述错误的是()。
依据所承担职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括()
基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。
()是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。
基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告
基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,下列关于基金客户档案管理说法正确的是()。
()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
甲是A 基金公司的基金经理,常去B 上市公司调研,后来假期参加B 公司支付费用的国外旅游等休闲活动,请问,甲的行为违反了如下()的忠诚廉洁的行为要求。