依照我国《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.有符合本法和《公司法》规定的章程
Ⅱ.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
Ⅲ.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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基金管理公司通常由()发起设立,具有独立法人地位。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.信托投资公司
Ⅳ.商业银行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金份额持有人享有的权利包括()。
Ⅰ.分享基金财产收益
Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会
Ⅳ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
LOF与ETF的不同之处在于LOF()。
Ⅰ.不一定采用指数基金模式
Ⅱ.用现金进行申购和赎回
Ⅲ.不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
Ⅳ.只能在交易所进行申购和赎回
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于ETF特征的描述中,错误的有()。
Ⅰ.ETF只为投资者提供了一种交易方式:投资者在二级市场交易ETF,即在交易所挂牌交易
Ⅱ.ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的,在二级市场分别进行
Ⅲ.ETF同时为投资者提供了两种不同的交易方式:一方面,投资者可以在一级市场交易ETF,即进行申购与赎回;另一方面,投资者可以在二级市场交易ETF,即在交易所挂牌交易
Ⅳ.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股票基金的投资目标侧重于追求()。
Ⅰ.公司控股权
Ⅱ.长期资本增值
Ⅲ.资本利得
Ⅳ.优先认股权
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,主要包括()。、
Ⅰ.期货基金
Ⅱ.期权基金
Ⅲ.认股权证基金
Ⅳ.指数基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
货币市场基金不得投资于()。
Ⅰ.股票
Ⅱ.可转换债券
Ⅲ.剩余期限超过397天的债券
Ⅳ.信用等级在AAA以下的企业债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
契约型基金与公司型基金的区别包括()。
Ⅰ.资金的性质不同
Ⅱ.投资者的地位不同
Ⅲ.营运依据不同
Ⅳ.发行规模不同
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
封闭式基金与开放式基金的主要区别有()。
Ⅰ.期限不同
Ⅱ.发行规模限制不同
Ⅲ.基金份额交易方式不同
Ⅳ.基金份额的交易价格计算标准不同
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于封闭式基金的基金规模和封闭期限的说法中,不正确的有()。
Ⅰ.规模和期限在任何情况下都不可以改变
Ⅱ.规模在任何情况下都不可以改变,期限若经持有人大会通过并经监管部门同意可以延长
Ⅲ.期限在任何情况下都不可以改变,规模若经法定程序认可可以增加
Ⅳ.规模和期限若经法定程序认可均可以改变
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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金融互换交易可分为()等类别。Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换Ⅲ.股权互换Ⅳ.信用违约互换
下列行为中,属于基金管理人运用基金财产进行证券投资时的禁止性行为的有()。Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票的市值超过基金资产净值的10%Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%Ⅲ.单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司所发行股票的总量Ⅳ.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
资产证券化的当事人包括()。Ⅰ.特定目的受托人Ⅱ.信用增级机构Ⅲ.信用评级机构Ⅳ.资金和资产存管机构
修正的美式期权也叫作()。Ⅰ.百慕大期权Ⅱ.大西洋期权Ⅲ.欧式期权Ⅳ.互换期权
下列各项中,可以作为利率期权的基础资产的金融工具有()。Ⅰ.利率指数Ⅱ.欧洲美元债券Ⅲ.大面额可转让存单Ⅳ.政府长期债券
根据证券化产品的属性分类,资产证券化可以分为()。Ⅰ.应收账款证券化Ⅱ.股权型证券化Ⅲ.债权型证券化Ⅳ.混合型证券化
目前,我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括()。Ⅰ.1年期定期存款利率Ⅱ.金融债利率Ⅲ.ShiborⅣ.国债回购利率
金融期货与金融期权的区别主要表现在()。Ⅰ.履约保证不同Ⅱ.交易者权利与义务的对称性不同Ⅲ.现金流转不同Ⅳ.盈亏特点不同
按基础工具的种类分类,金融衍生工具可以分为()。Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
金融衍生产品的发展现状有()。Ⅰ.以场外交易为主Ⅱ.利率衍生品是名义金额最大的衍生品Ⅲ.远期和互换这两类衍生产品比期权类产品大Ⅳ.场外交易量已超过危机前水平