证券市场监管的经济手段是指通过运用()等经济手段对证券市场进行干预。
Ⅰ.罚款
Ⅱ.利率政策
Ⅲ.税收政策
Ⅳ.公开市场业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括()。
Ⅰ.筹集、管理和运作基金
Ⅱ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
Ⅲ.管理和处分受偿资产,维护基金权益
Ⅳ.对证券公司进行监督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送()。
Ⅰ.中国人民银行
Ⅱ.中国商务部
Ⅲ.财政部
Ⅳ.中国证监会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列各项中,属于证券投资者保护基金的有()。
Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠
Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金
Ⅲ.发行股票、可转换债券等证券时,申购冻结资金的利息收入
Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资者保护基金的资金运用限于()等形式。
Ⅰ.中央银行债券
Ⅱ.购买国债
Ⅲ.银行存款
Ⅳ.购买股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括()。
Ⅰ.证券的存管和过户
Ⅱ.证券持有人名册登记
Ⅲ.证券账户、结算账户的设立
Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券登记结算公司的业务范围和职能包括()。
Ⅰ.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
Ⅱ.接受上市申请,安排证券上市
Ⅲ.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务
Ⅳ.实物证券的保管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券业协会的主要职责有()。
Ⅰ.提供交易场所与设施
Ⅱ.协助证券监管机构组织会员执行有关法律
Ⅲ.为会员提供信息服务
Ⅳ.组织培训和开展业务交流
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
中国证券业协会的自律管理职能包括()。
Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
Ⅱ.对会员单位的自律管理
Ⅲ.对从业人员的自律管理
Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
在证券从业人员执业管理过程中,下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有()。
Ⅰ.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用的
Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的
Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
设立证券业协会的目的是加强证券业之间的()。
Ⅰ.联系
Ⅱ.协调
Ⅲ.相互监督
Ⅳ.合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新试题
证券市场监管机构包括()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.行业协会
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融通证券交收账户Ⅳ.转融通资金交收账户
根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》,注册会计师申请证券许可证应当符合的条件包括()。Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书Ⅲ.取得注册会计师证书3年以上Ⅳ.不超过65周岁
下列关于我国证券交易所的说法中,正确的有()。Ⅰ.依法设立Ⅱ.以营利为目的Ⅲ.是整个证券市场的核心Ⅳ.是实行自律性管理的法人
证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送()。Ⅰ.中国人民银行Ⅱ.中国商务部Ⅲ.财政部Ⅳ.中国证监会
证券交易所的特征包括()。Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间Ⅱ.投资者可以直接进入交易所买卖证券Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格Ⅳ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件包括()。Ⅰ.具有中华人民共和国国籍Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚Ⅲ.具有大学本科以上学历Ⅳ.品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有()。Ⅰ.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元Ⅱ.具有符合规定的高级管理人员不少于3人Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
证券公司从事资产管理业务的条件包括()。Ⅰ.公司净资本不低于3亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定Ⅱ.具有3年以上证券自营、资产管理从业经历的人员不少于5人Ⅲ.公司高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚Ⅳ.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度
证券投资者保护基金的资金运用限于()等形式。Ⅰ.中央银行债券Ⅱ.购买国债Ⅲ.银行存款Ⅳ.购买股票