单项选择题下列关于政府机构的说法中,错误的是()。

A.参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控
B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量,进行宏观调控
D.可成立专门机构参与证券市场交易,有利于减少理性的市场震荡


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1.单项选择题全国性社会保障基金主要投向()。

A.国债市场
B.股票市场
C.期货市场
D.权证类市场

2.单项选择题()是证券市场最广泛的投资者。

A.证券经纪人
B.机构投资者
C.个人投资者
D.政府投资者

3.单项选择题在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。

A.机构证券
B.政府证券
C.组织证券
D.金融证券

4.单项选择题证券发行人是指()。

A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体
B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C.通过证券而进行投资的自然人
D.各类机构法人和自然人

5.单项选择题下列不属于直接融资特点的是()。

A.直接性
B.集中性
C.相对较强的自主性
D.部分不可逆性

6.单项选择题下列选项中,不属于中国证券业协会的自律管理职责的是()。

A.组织证券从业人员水平考试
B.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识
C.推动行业诚信建设,开展行业诚信评价
D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

7.单项选择题下列选项中,不属于证券交易所理事会的职责的是()。

A.执行会员大会的决议
B.选举和罢免会员理事
C.制定、修改证券交易所的业务规则
D.审定总经理提出的工作计划

10.单项选择题风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

A.净资本
B.固定资本
C.流动资本
D.注册资本

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证券市场监管机构包括()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.行业协会

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设立证券业协会的目的是加强证券业之间的()。Ⅰ.联系Ⅱ.协调Ⅲ.相互监督Ⅳ.合作

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证券市场监管的对象包括()。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.个人投资者Ⅲ.机构投资者Ⅳ.证券中介机构

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2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件包括()。Ⅰ.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险Ⅲ.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务Ⅳ.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

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下列关于我国证券交易所的说法中,正确的有()。Ⅰ.依法设立Ⅱ.以营利为目的Ⅲ.是整个证券市场的核心Ⅳ.是实行自律性管理的法人

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证券投资者保护基金的资金运用限于()等形式。Ⅰ.中央银行债券Ⅱ.购买国债Ⅲ.银行存款Ⅳ.购买股票

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下列机构中,属于证券服务机构的有()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.投资咨询机构

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证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中,对从业人员的自律管理主要包括()。Ⅰ.从业人员的资格管理Ⅱ.后续职业培训Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范Ⅳ.从业人员诚信信息管理

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证券市场监管的经济手段是指通过运用()等经济手段对证券市场进行干预。Ⅰ.罚款Ⅱ.利率政策Ⅲ.税收政策Ⅳ.公开市场业务

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下列属于中国证监会派出机构主要职责的有()。Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件,调解证券、期货业务纠纷和争议Ⅳ.中国证监会授予的其他职责

题型:单项选择题