下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有()
Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅱ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
Ⅲ.注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
Ⅳ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近2年没有违法记录
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《证券投资基金法》的规定,公募基金的基金管理人不得有()等行为。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
证券公司违反《证券法》规定,超出业务许可范围经营证券业务的,可对其实行的处罚包括()
Ⅰ.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.违法所得不足30万元的,处以30万元以上50万元以下罚款
Ⅲ.情节严重的,责令关闭
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司擅自设立、收购、撤销分支机构,或者合并、分立、停业、解散、破产,或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的,可对其实行的处罚包括()
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,可对其实施的处罚包括()
Ⅰ.责令改正,给予警告
Ⅱ.处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.处以20万元以上40万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
证券发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准证券,可对其实行的处罚包括()
Ⅰ.尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.尚未发行证券的,处以20万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
收购的要约的期限为()
Ⅰ.不得少于20日
Ⅱ.不得少于30日
Ⅲ.不得超过60日
Ⅳ.不得超过70日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%,应当依照相关规定进行报告和公告,内容包括()
Ⅰ.持股增减变化达到法定比例的日期
Ⅱ.持股人年龄
Ⅲ.持有股票的名称
Ⅳ.持有股票的数额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于上市公司收购的说法中,正确的有()
Ⅰ.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式
Ⅱ.投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告,通知该上市公司,并予公告
Ⅲ.收购要约的期限不得少于20日,并不得超过1年
Ⅳ.在收购要约的有效期限内,收购人不得撤销其收购要约
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券交易中,证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括()
Ⅰ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅱ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅲ.私自买卖客户账户上的证券
Ⅳ.假借客户名义买卖证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
内幕交易的行为方式主要表现为()
Ⅰ.行为主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券交易或其他有偿转让行为
Ⅱ.泄露内幕信息
Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅳ.建议他人买卖证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的()。
开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为()的一种业务模式。
下列符合封闭式基金份额上市交易条件的是()。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于200人
下列不属于基金管理人投资合规性风险的是()。
基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是()。
开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据()进行。
甲有1000元闲置资金,希望通过投资实现保值增值,但1000元最多只能购买1、2只股票,因此甲选择购买沪深300指数基金,甲的选择是因为基金具有以下特点()。
基金连续两个开放日发生巨额赎回,下列说法错误的是()。
下列行为主要体现基金职业道德关于客户至上要求的是()。
基金销售机构办理基金销售业务,按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括()。