判断题尽职调查应以非现场调查为主、实地调查为辅的原则，对交易对手/申请人、拟开展业务/项目、保证人、抵质押物等应进行调查，核实授信相关资料与客户信息的真实性和准确性。
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1.单项选择题内部评级体系应能够有效识别信用风险，内部评级核心计量指标包括违约概率和（）。
A.预期损失
B.非预期损失
C.违约损失率
2.多项选择题信用风险管理流程包括（）。
A.信用风险识别与计量
B.信用风险控制
C.信用风险监测预警
D.风险资产处置及报告
5.判断题上市公司调研纪要可以提供给客户。
6.单项选择题经营机构应当安排（）进入证券分析师开展客户服务的聊天群、关注其自媒体平台和云共享平台等方式对其内容进行随时抽查。
A.研究部门负责人
B.合规审核人员
C.质量控制人员
D.指定的证券分析师
9.多项选择题投资价值研究报告撰写应当遵守哪些原则：（）
A.完整、客观公允和全面
B.独立、审慎、客观
C.资料来源具有权威性
D.无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
10.多项选择题投资价值研究报告应当列出所选用的每种估值方法的假设条件、主要参数、主要测算过程，并至少提供（）情境下的结果作为参考。
A.乐观
B.中性
C.悲观
D.积极
最新试题
如果卖方（或其投资银行）接触100位潜在买家，收到的合理收购报价的可能数量是多少？（）
题型：单项选择题
发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人。
题型：判断题
证券市场禁入包括以下（）方面。
题型：多项选择题
上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌，但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益。
题型：判断题
战术资产配置，通常以（）到（）为考量，可理解为在时间维度上的再配置。
题型：单项选择题
卖方已就第三方专利侵权提起诉讼，诉讼金额为1亿美元。各种法律专家总结说，在三年后诉讼成功的机会达到40％。如果合并后的公司有12％的资本成本，买方应在交易结束时（即第0年）向卖方提供的最高补偿是多少？（）
题型：单项选择题
在出售过程的开始，卖方（或其投资银行）通常需要接触5-10个潜在买家。
题型：判断题
创业板首次公开发行证券的发行承销业务适用《创业板首次公开发行证券承销规范》（下称《规范》）。《规范》未作规定的，参照《科创板首次公开发行股票承销业务规范》等规则执行。
题型：判断题
并购交易中的每股收益（EPS）稀释是多少？（）
题型：单项选择题
过往15年，大类资产基本满足高波动、高收益；低波动、低收益。
题型：判断题