单项选择题关于证券投资基金分类的意义,以下表述错误的是()。

A.有助于基金研究评价机构进行科学的基金评级
B.有助于监督管理部门针对不同基金的特点实施统一监管
C.有助于投资者选择适合自己风险偏好的基金
D.有助于基金销售机构将适当的基金产品销售给适当的投资者


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1.单项选择题关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用,以下表述错误的是()。

A.证券投资基金可以在保证本金安全的前提下实现资金保值增值
B.证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场发展壮大
C.证券投资基金行业的发展可以增强证券市场与保险市场、货币市场间的协同
D.证券投资基金可以为保险资金提供专业化的投资服务

2.单项选择题关于证券投资基金的定义和投资范围,以下说法错误的是()。

A.是资产管理的主要方式之一
B.可以投资股票、债券、外汇等金融资产
C.可以投资股权、艺术品等其他资产
D.是一种直接投资工具

4.单项选择题关于债券基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是()。

A.债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具
B.债券基金的波动性相对股票基金通常较小
C.债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者
D.债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险

5.单项选择题关于投资者投资决策教育的内容,以下说法错误的是()。

A.应普及证券市场知识
B.应指导投资者紧跟市场热点
C.应宣传证券市场法规
D.应指导投资者理性选择

6.单项选择题关于私募基金投资者的人数,以下说法错误的是()。

A.私募基金采取有限责任公司形式的,人数不得超过50人
B.私募基金采取有限合伙企业形式的,人数不得超过200人
C.私募基金采取非上市股份有限公司形式的,人数不得超过200人
D.私募基金采取契约形式的,人数不得超过200人

7.单项选择题关于私募基金管理人登记,以下说法正确的是()。

A.私募基金管理人登记不需要提供管理基金的基本信息
B.私募基金管理人向中国证券投资基金业协会履行基金管理人登记手续后自动成为中国证券投资基金业协会会员
C.私募基金管理人登记申请材料不完备或不符合规定的,应当根据中国证券基金业协会的要求及时补正
D.私募基金管理人申请登记期间,登记事项发生重大变化,私募基金管理人不需要告知中国证券基金业协会

8.单项选择题关于私募基金的合格投资者,以下说法正确的是()。

A.张三,A银行员工,无兼职,最近三年个人年均收入60万元,拟投资单只私募基金80万元
B.王五,证券账户中有市值500万的股票,拟投资单只私募基金100万元
C.李四,配偶名下的银行存款单记载有400万元,拟投资单只私募基金150万元
D.甲公司,最近一期经审计的净资产为800万元,拟投资单只私募基金100万元

10.单项选择题关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述,以下正确的是()。

A.基金托管人需为投资者开立基金账户
B.登记机构需要为投资者开立证券账户
C.登记机构需为投资者开立基金账户
D.基金托管人需为投资者开立证券账户

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下列不属于我国资产管理行业需要关注的问题的是()

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下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是()

题型:单项选择题

李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明

题型:单项选择题

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,以下关于对李某的认定意见,正确的是()

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基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明,应当通过适当的途径向()公开。

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世界上()被看作是最早的基金。

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以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品

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基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

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基金宣传推介材料必经的报备环节是()。

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