判断题基层营业机构的营运主管和营运副主管轮岗期限不超过2年,轮岗连续最短时限不少于1个月。
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6.多项选择题省直分行营运管理部应于每年()上报分行全辖当年应轮岗和强制休假营运人员信息和季度实施计划,并于()按照总行要求填报截至上一季末轮岗和强制休假执行情况,年末上报全年营运人员轮岗和强制休假执行情况。
A.年初
B.季初
C.年末
D.季末
7.多项选择题利用账户信息中的联系电话、地址等信息加强对客户的回访,通过()等方式核查相关资料的真实性,切实把客户尽职调查工作落实到位。
A.上门调查
B.与法人电话或视频
C.向有关部门查证
D.向询证单位核实
8.多项选择题对于不法分子利用各种伪造或变造证照、证明的手法不断翻新、真假混淆,利用虚假材料开立结算账户从事逃税、洗钱、诈骗等违法活动,严重影响交行声誉的,银行应当采取的应对措施是:()
A.加强客户尽职调查,提高对可疑信息的识别
B.针对新风险,持续加强员工把控风险的能力
C.加强资料审核,堵截异常开户行为
D.加强营运主管履职,切实做好日常监督
9.单项选择题营运人员轮岗时,应执行内控管理中有关不相容岗(职责)的规定,不相容岗位人员之间进行轮换时,轮换回原岗位时间应至少间隔()年。
A.1
B.2
C.3
10.单项选择题年度内应轮岗营运人员的轮岗完成率应达到()。
A.100%
B.50%
C.90%
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如分行在开户费用自动扣收后减免客户开户费用,可由管户( )通过相关路径办理。操作完成后,系统将根据维护的减免金额()已收取的开户费用。
题型:单项选择题
总行非现场录像检查抽查内容包含()
题型:多项选择题
省直分行营运管理部通过()向分行预财部发起营运条线财务专用章刻制申请,写明刻制原因及用途、印章规格及材质,经营运管理部负责人审批同意后,由省直分行()有权人员在通用业务处理平台中完成刻制申请及审批,并按照相关规定进行实物印章刻制。
题型:多项选择题
针对交通银行分行本*部,选取了()等涉及重点内控环节和全流程合规管理的内容纳入突击检查范围。
题型:多项选择题
关于轮岗管理下列说法正确的是()
题型:多项选择题
批量开户管理账户范围,存款人开立()时,可由所在单位代理办理。
题型:多项选择题
若需停用或再次启用财务专用章,省直分行营运管理部通过工作联系单向省直分行预财部发起营运条线财务专用章停用或启用申请,写明停用或启用的具体原因,经()负责人审批同意后,由省直分行预财部有权人员在()中进行操作,且停用印章应由预财部保管。
题型:多项选择题
有下列情形之一的,经办客户服务经理有权拒绝开户:()
题型:多项选择题
针对基层营业机构,重点检查项目为()
题型:多项选择题
营业场所管理()
题型:多项选择题