根据《证券公司治理准则》，证券公司股东会对合规管理、风险管理和内部控制体系的...

判断题根据《证券公司治理准则》，证券公司股东会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承担最终责任。

1.判断题从广义上来看，公司治理的目标不仅是股东利益的最大化，还要保证公司各方面的利益相关者的利益最大化。

2.多项选择题根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为（）。

A.股东违规占用公司资产
B.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
C.持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外
D.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

3.多项选择题根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括（）。

A.薪酬管理的决策程序
B.薪酬管理的基本制度
C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况
D.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

4.单项选择题根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，（）以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于（）年。

A.50%，5
B.30%，2
C.50%，3
D.40%，3

5.单项选择题根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司应当自每个会计年度结束之日起（）个月内召开股东会年会。

A.2
B.1
C.6
D.3

6.单项选择题根据《证券公司治理准则》的相关规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员（）以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的（），但证券公司为一人公司的除外。

A.1/2，1/4
B.1/2，1/3
C.1/2，1/2
D.1/3，1/4

7.判断题产品管理人在设计金融产品，尤其是非标准化金融产品时，会通过安排增信措施来提高金融产品的安全性，保证金融产品的最终兑付。

8.判断题金融产品的结构设计存在复杂化的发展趋势，证券公司在金融产品尽调和准入审核时，应进行穿透式审核。

9.判断题设计简单的金融产品均可视为透明度较高的金融产品。（）

10.多项选择题下列关于证券公对所代销的金融产品的投向的审核说法正确的是（）。

A.首先应关注行业投向，要对募集资金投向特定行业的金融产品格外注意
B.地域投向往往也是产品投向审核中需要关注的一个方面
C.作为代销人，证券公司在选择金融产品时，也应当像选择委托人一样，制定特定行业的地域黑名单，不触碰高风险地域的特定类别项目
D.投资品种是识别产品管理难易性质的重要环节