A．调查、收集、反映业内意见和建议
B．研究、论证业内相关政策与方案
C．草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约
D．协助开展业内教育培训、国际交流与合作

A．提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B．2007年之后按照不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金
C．风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取
D．风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施

A．业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B．基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C．高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D．违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

A．对基金上市交易的管理
B．对基金销售活动的监管
C．对基金信息披露的监管
D．对基金投资行为进行监控

A．通过托管银行实现对基金投资的监管
B．对基金募集申请材料进行合规性审查
C．实时监控单只基金的异常交易
D．实时监控基金管理公司股东账户的异常交易

A．投资决策与研究分析体系的建立与执行
B．公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
C．公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
D．人员队伍及人力资源管理状况

A．单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产
D．投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%

A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B．基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券
C．货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天地债券等
D．货币市场基金仅投资于货币市场工具

A．对基金募集申请的核准
B．基金登记机构的准入监管
C．基金销售活动的监管
D．基金信息披露的监管

A．公开原则
B．公平原则
C．公正原则
D．公共原则